Forwarded from Compliance practice
Почему нужен комплаенс для криптобирж?
Вроде бы ответ очевиден, но как показывает крах FTX, мало того что корпоративное управление было на нуле, так ещё и внешние аудиторы - ‘нахваливали’ компанию вместо того, чтобы проводить глубокий независимый аудит.
Основные ошибки:
✅ Биржа выступала в том числе как брокер
✅ не было сегрегированных счётов (В мире традиционных финансов (по крайней мере в США) брокер должен держать средства клиентов отдельно от собственных на сегрегированных счетах, если только клиенты сами не разрешили использовать собственные активы)
✅ аудиторы аффилированы или необъективны к объекту проверки
Хороший разбор кейса подготовил the Bell.
#AML #compliancepractice #комплаенс
Вроде бы ответ очевиден, но как показывает крах FTX, мало того что корпоративное управление было на нуле, так ещё и внешние аудиторы - ‘нахваливали’ компанию вместо того, чтобы проводить глубокий независимый аудит.
Основные ошибки:
✅ Биржа выступала в том числе как брокер
✅ не было сегрегированных счётов (В мире традиционных финансов (по крайней мере в США) брокер должен держать средства клиентов отдельно от собственных на сегрегированных счетах, если только клиенты сами не разрешили использовать собственные активы)
✅ аудиторы аффилированы или необъективны к объекту проверки
Хороший разбор кейса подготовил the Bell.
#AML #compliancepractice #комплаенс
The Bell
История «классического финансового мошенничества». Чем крах FTX напоминает падение Enron
Вместо того чтобы произвести революцию в мире финансов, криптоиндустрия все чаще повторяет ошибки традиционных институтов: историю рухнувшей
🤬1
Forwarded from Compliance practice
Президент Всемирного банка в 2007-2011 гг. Роберт Зеллик для The Financial Times «Передача замороженных российских активов Украине — это элегантная справедливость».
Основная мысль длинной статьи:
Также Зеллик полагает:
✅ Если риск невелик, подумайте о дипломатических, экономических и юридических выгодах от перевода замороженных российских резервов на эскроу-счета для Украины и, возможно, других претендентов. Идет война на истощение.
✅Авторитетные международные юристы из Великобритании, Бельгии, Нидерландов, Японии и США одобрили использование принципа контрмер для перевода замороженных российских резервов в целевой фонд для Украины. Мы должны приветствовать использование международного права для решения современных проблем и поддержки будущего сдерживания, вместо того чтобы сводить его к неэффективному заявлению протеста.
✅Более того, опыт предъявления претензий к резервам Ирака после отмены его вторжения в Кувейт в 1990 году открывает возможность выделения части российских резервов для помощи развивающимся странам, которые явно пострадали от роста цен на продовольствие и энергоносители. Кроме того, определенная сумма может быть выделена для удовлетворения претензий компаний, пострадавших от российских ответных мер.
#compliancepractice #sanction
Основная мысль длинной статьи:
если страны будут знать, что они не могут нападать на своих соседей, не потеряв при этом доступ к своим глобальным резервам, это хорошо.
Также Зеллик полагает:
✅ Если риск невелик, подумайте о дипломатических, экономических и юридических выгодах от перевода замороженных российских резервов на эскроу-счета для Украины и, возможно, других претендентов. Идет война на истощение.
✅Авторитетные международные юристы из Великобритании, Бельгии, Нидерландов, Японии и США одобрили использование принципа контрмер для перевода замороженных российских резервов в целевой фонд для Украины. Мы должны приветствовать использование международного права для решения современных проблем и поддержки будущего сдерживания, вместо того чтобы сводить его к неэффективному заявлению протеста.
✅Более того, опыт предъявления претензий к резервам Ирака после отмены его вторжения в Кувейт в 1990 году открывает возможность выделения части российских резервов для помощи развивающимся странам, которые явно пострадали от роста цен на продовольствие и энергоносители. Кроме того, определенная сумма может быть выделена для удовлетворения претензий компаний, пострадавших от российских ответных мер.
#compliancepractice #sanction
👎3😱1
Forwarded from Compliance practice
Великобритания 🇬🇧 включила в санкции «израильских поселенцев»
После того, как 1 февраля Белый дом ввел запреты на поездки и финансовые санкции в отношении четырех израильтян поселенцев, Великобритания 🇬🇧 также расширила свой список.
Из четырех только Йинон Леви был включен в SDN.
Также в британский список включены: Леви и Моше Шарвит, которые «в последние месяцы вели себя крайне агрессивно, угрожали семьям оружием и уничтожали имущество, прибегая к целенаправленным и продуманным усилиям, направленным на перемещение палестинских общин».
Также санкции введены в отношении Цви Бар Йосефа и Эли Федермана.
Интересно, как израильские банки будут реагировать.
#compliancepractice #OFSI #sanction
После того, как 1 февраля Белый дом ввел запреты на поездки и финансовые санкции в отношении четырех израильтян поселенцев, Великобритания 🇬🇧 также расширила свой список.
Из четырех только Йинон Леви был включен в SDN.
Также в британский список включены: Леви и Моше Шарвит, которые «в последние месяцы вели себя крайне агрессивно, угрожали семьям оружием и уничтожали имущество, прибегая к целенаправленным и продуманным усилиям, направленным на перемещение палестинских общин».
Также санкции введены в отношении Цви Бар Йосефа и Эли Федермана.
Интересно, как израильские банки будут реагировать.
#compliancepractice #OFSI #sanction
😱1