NYSE все-таки объявила о делистинге трех компаний, которые власти США классифицируют как "китайские коммунистические военные компании".

Речь о China Telecom Corporation Limited, China Mobile Limited, China Unicom (Hong Kong) Limited.

https://ir.theice.com/press/news-details/2021/NYSE-Announces-Suspension-Date-for-Securities-of-Three-Issuers-and-Proceeds-with-Delisting/default.aspx

А вот от этой темы администрация Байдена не отступит точно. Глава Госдепартамента Майк Помпео грозит новыми санкциями против КНР в свете арестов "сторонников демократии в Гонконге".

https://www.state.gov/on-the-mass-arrests-of-democracy-advocates-in-hong-kong/

Товарищ! Знай.

Если решишь нарушать режим санкций ООН или ЕС в Люксембурге, то попасть в тюрьму там можно на срок от 8 дней до 5 лет. И/или уплатить штраф от 12,5 тыс. до 5 млн. евро. А если навар с нарушения режима составил, по мнению следствия, крупную сумму, то штраф могут назначить вчетверо ее превышающим.

В общем, в Люксе приняли новый закон об имплементации санкций ООН и ЕС. О чем нам поведали любезно коллеги из EU Sanctions.

Для сравнения в США можно сесть на срок до 20 лет (это если параллельно не пришьют другие статьи, например, мошенничество). И/или заплатить штраф в 1 млн. Административные расследования Минфина или Минторга чреваты астрономическими штрафами в сотни миллионов долларов.

Гуманные законодатели в Люксембурге. Гуманные. 😁

http://data.legilux.public.lu/file/eli-etat-leg-loi-2020-12-19-a1072-jo-fr-pdf.pdf

Санкции Великобритании против россиян по делу Навального.

Офис применения санкций Казначейства Великобритании ввел санкции против шести российских лиц и одного научно-исследовательского института по делу Навального. Использован регламент санкций S.I. 2019/618 на основе закона SAMLA 2018 г. Об этом вовремя написали коллеги из @sanctionstimes.

Решение OFSI дублирует санкции Европейского Союза по делу Навального, введенные осенью прошлого года. Там тот же список лиц. Лондон обновил свои списки в связи с выходом из ЕС. Речь идет о блокирующих санкциях.

Эффект от данных мер практически нулевой. Однако перед Москвой вновь встает вопрос об ответных мерах. Сложилась практика, согласно которой в качестве ответа вводятся запреты на въезд для отдельных лиц из стран-инициаторов. Вероятно, российская сторона поступит аналогично и на этот раз. Блокирующие санкции с российской стороны, скорее всего, введены снова не будут.

Документ OFSI здесь https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/950808/Notice_Chemical_Weapons_080121.pdf

В новогоднем угаре незаметно прошло сообщение о поправках в законодательство США о санкциях против Белоруссии. Законопроект внес еще в сентябре 2020 г. член Палаты представителей Конгресса США, республиканец Кристофер Смит. 28 декабря Д. Трамп подписал закон о бюджете, составной частью которого и стал новый закон по Белоруссии.

В части санкций он вносит ряд поправок в уже существующий "Акт о демократии в Белоруссии 2004 г.".

Самая примечательная для нас новация состоит в том, что теперь под санкции могут попасть официальные лица Союзного государства России и Белоруссии вне зависимости от гражданства данного официального лица. Союзное государство обозначается в кавычках как "так называемое Союзное государство".

Также санкции могут применяться к российским гражданам, которые, по мнению властей США, принимают "значительное участие" в нарушении прав человека и свободы слова в Белоруссии. К их числу в законопроекте относятся "пропагандисты", которые "направляются для замены белорусских сотрудников СМИ".

Исходный текст законопроекта здесь https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/8438/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22belarus%22%5D%7D&r=1&s=3

Тегеран вышлет из страны инспекторов Международного агентства по атомной энергии (МАГАТЭ) 21 февраля, если до этого срока не прекратят действовать санкции США против Ирана, заявил в субботу член президиума иранского парламента Ахмад Амирабади.

"Если санкции против Исламской Республики Иран не отменят к 21 февраля, особенно в финансовой, банковской и нефтяной сферах, мы, несомненно, вышлем из страны инспекторов Международного агентства по атомной энергии", - приводит слова парламентария агентство "Мехр".

"Мы даем американцам один месяц, так как новая администрация США начинает работу 21 января. У них есть время до 21 февраля предпринять действия по отмене санкций, иначе Исламская Республика Иран встанет на защиту своего народа", - пояснил Амирабади.

Он подчеркнул, что одной из целей Совместного всеобъемлющего плана действий (СВПД) по ядерной программе Тегерана была отмена антииранских санкций, чего не произошло.

"Мы не видим никаких причин выполнять наши обязательства, пока санкции не отменят", - добавил депутат.

Минфин США объявил о введении санкции против граждан и организаций Украины из-за "вмешательства в выборы".

В списке 7 граждан и 4 украинских медиа. 

Под санкции попали ресурсы ООО Эра-Медиа (принадлежит Андрею Деркачу, против которого американские санкции с той же формулировкой уже были введены ранее) информагентство Only News, Nabuleaks и ТОВ Скептик, оно же Бегемот Медиа.
 
Среди внесенных в списки физических лиц:

- нардеп Александр Дубинский,
- Дмитрий Ковальчук, 
- экс-прокурор Константин Кулик, 
- экс-нардеп Александр Онищенко,
- Антон Симоненко,
- Андрей Телиженко (бывший украинский дипломат, заявлявший о вмешательстве Украины в выборы на стороне Клинтон),
- Петр Журавель.

Попали под санкции те, кто заявлял о схемах семьи Байдена и Демпартии в Украине.

Байден ещё не президент, а месть уже началась.

Блокирующие санкции Минфина США против 7 граждан и 4 СМИ Украины войдут в историю в номинации "санкционная ирония".

По версии властей США, заблокированные лица и СМИ, связанные с ранее уже заблокированным украинским политиком Андреем Деркачем, осуществили попытку влияния на выборы в США. Их блокирование осуществлено в соответствии с указом 13848 от 2018 г. Именно этот указ дает полномочия исполнительной власти США вводить санкции в случае вмешательства.

Ирония в том, что указ подписывал Дональд Трамп. Компромат, который выкладывали заблокированные украинцы, был направлен против его соперника на выборах, а ныне избранного президента США Джо Байдена. Сам скандал стал поводом процедуры импичмента Трампа. Теперь же трамповским указом блокируют тех, кто по логике событий якобы играл на его стороне.

Еще больше иронии в том, что вмешательством в выборы, занимались украинские граждане. Причем речь о депутатах и государственных служащих. Удивительно столкнулись продукты двух политических систем, находящихся в весьма нестабильном положении.

Правда здесь есть важная оговорка. Как утверждается в сообщении Минфина США, Деркач - агент России. То есть за всем стоит Москва. Украина здесь как бы и не при чем.

Теперь интересно будет посмотреть на релиз Национальной разведки о вмешательстве в выборы 2020 г. Напомним, что указ 13648 требует от Национальной разведки США в течение 45 дней готовить доклад о зарубежном вмешательстве после каждых федеральных выборов. Посмотрим, будут ли в нем фигурировать украинский сюжет.

С учетом американского нарратива последних месяцев, удивительно что в истории до сих пор не возникла "рука Китая". Но еще не вечер.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm1232

Соглашения между Дойче банком и американскими регуляторами

8 января 2021 Deutsche Bank подписал три Deferred Prosecution Agreements с Департаментом Юстиции США. Всего по соглашению банк согласился выплатить $130 млн. Банк обвиняется в подделке финансовой отчётности на протяжении 7 лет (с 2009 по 2016 гг.)

В отношении коррупции, банк принимал участие в криминальной схеме по сокрытию выплат т.н. консультантам по всему миру, которые шли на взятки иностранным должностным лицам.

В пресс-релизе раскрывается один из случаев подкупа, совершаемым банком через консультанта в Абу-Даби. Несмотря не то, что консультант по бизнес развитию не обладал достаточной квалификации, его наняли из-за того, что он был лично знаком с тем, кто принимал решение от имени богатого клиента. Банк заплатил без чеков такому консультанту-посреднику $3 млн. Также приводится как свидетельство, что банк часто нанимал подобных консультантов для передачи взяток.

Левиафан перестает быть монополистом на насилие.

Мы привыкли к тому, что санкции вводят государственные ведомства. Однако последние события - повод задуматься и о политике санкций негосударственных игроков.

У всех на слуху блокировки Трампа в Twitter и других сетях. Однако волна пошла дальше. Теперь бойкот могут объявить и банки.

Например, Deutsche Bank
планирует разорвать с Трампом деловые отношения. То же хочет сделать и Signature Bank.

Складывается абсурдная ситуация, когда без всякого решения государственных властей частные корпорации "проявляют сознательность" в превентивном порядке.

В отличие от политики государственных структур, санкции частных корпораций спрогнозировать попросту невозможно. Бойкоты различного рода были в истории и раньше. Но теперь непонятно, как далеко может зайти процесс.

Существуют все предпосылки к тому, что крупные корпорации будут расширять практику бойкотов по собственной инициативе. Специалистам по санкциям уже хорошо знакомо понятие Overcompliance, то есть избыточное соблюдение предписаний государственного регулятора, отказ от работы с лицами, с которыми связан явный или мнимый риск санкций даже в ситуациях, когда закон разрешает такое взаимодействие.

От чрезмерного комплаенса может оказаться всего один шаг к самостоятельной политике санкций частных корпораций. Единственным серьезным ограничителем для бизнеса здесь будет прибыль. Но социальные отношения нелинейны. Есть эффект запаздывания. Так что корпорации еще вполне могут наломать дров.

Интересно, что у государственных органов появляется конкурент в области отправления властных полномочий. Левиафан перестает быть монополистом на насилие.

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/politics/12/01/2021/5ffd6a999a794760d56efb39?from=from_main_7

Возвращение Навального в Россию создает определенные политические развилки и связанные с ними санкционные риски.

Политический процесс можно представить в виде развилок тех или иных решений. С каждой из таких развилок связан и определенный санкционный риск.

Итак. Если Навальный возвращается в Россию, то первая развилка - это действия российских властей. Его могут оставить на свободе, либо взять под стражу. В первом случае, он продолжает политическую деятельность с гораздо более высоким градусом внимания. Во втором случае он также оказывается в центре внимания, но в роли жертвы. Эта роль уже сформирована вокруг сюжета с отравлением. Тюремное заключение ее усиливает.

Заключение под стражу практически сразу вызывает реакцию на Западе, в том числе в виде санкций. Для Байдена - это удобный повод начать политический цикл с жестких мер в адрес России. Тем более, что права человека - важная тема для демократов. Скорее всего, будут введены новые санкции на основе Акта Магнитского (PL 112-208). Байдену это тем более удобно, с учетом того, что ранее Конгресс обращал внимание на низкое число санкций по Акту Магнитского со стороны администрации Трампа. Байден с радостью этот пробел заполнит.

Но главный вопрос все-таки в другом. Какими именно будут санкции? Ранее Акт Магнитского использовался в основном для блокирующих финансовых санкций против силовиков и чиновников. Большого вреда они не приносят. Раскрутка дела Навального наверняка вызовет широкий резонанс, который может породить запрос на более жесткие санкции.

В свою очередь здесь возникает два варианта. Либо действие Акта Магнитского распространяется на более широкий круг лиц с потенциально более серьезным ущербом. Либо Байден выпускает отдельный исполнительный указ с отдельными санкциями против широкого круга лиц, включая важные для экономики компании. Параллельно такую работу может вести Конгресс.

Иными словами, либо санкции сведутся к традиционным ограничениям против силовиков, то есть будут сигнальными. Либо последует эскалация. Второй вариант менее вероятен. Но сбрасывать со счетов его не стоит.

Со стороны ЕС санкции также последуют, тем более, что в прошлом году был создан правовой механизм, позволяющий вводить санкции по тематике прав человека. Здесь также будут призывы к радикальным мерам, уже отраженным, например, в резолюции Европарламента после предполагаемого отравления Навального. Тогда ЕС воздержался от радикальных мер. Но, как и в случае США, здесь также не исключена эскалация.

В России санкции в обоих вариантах с большой вероятностью проигнорируют исходя из того, что ради Навального на Западе вряд ли будут вводить "драконовские санкции" по иранскому образцу (отключение от SWIFT, блокирование энергетического экспорта, блокирование финансовой системы и т.п.). Издержки от "драконовских санкций" против России могут быть относительно велики для самого Запада. А менее жесткую эскалацию вполне можно пережить.

При этом нужно понимать, что политика не всегда стремится к рациональным усредненным вариантам и равновесным состояниям. Наоборот. Политика любит экстрим и случается он достаточно часто. Его могут спровоцировать отдельные случайности или непреднамеренные события.

При любых раскладах ситуация порождает нестабильность.

Советник министра здравоохранения Ирана Алиреза Вахабзаде заявил, что США ввели санкции против иранского разработчика вакцины от коронавируса

"Вакцина – вне политики. Однако если какая-то страна заявляет, что не будет покупать у США вакцину, а сама намерена производить ее, то против научно-исследовательского предприятия вводят санкции", - написал он в Twitter.

Ранее США внесли в санкционные списки двух человек и 16 иранских организаций. Среди организаций фигурирует так называемый "Штаб по исполнению распоряжений Имама" (EIKO) и его руководитель Мохаммад Мохбер.

Крупная организация включает, в частности, фармацевтическую группу и фонд "Баракат", занимавшийся разработкой первой вакцины в Иране, клинические испытания которой начались в конце декабря 2020 года. Дочь Мохбера – Тайебе – стала первым добровольцем, которой был введен препарат, получивший название "Ково-Иран".

Однако, как утверждает минфин США, EIKO контролирует немалую часть экономики Ирана, "включая активы, экспроприированные у политических диссидентов и религиозных меньшинств".

Источник: РИА новости

Куба снова внесена Госдепартаментом США в список стран-спонсоров терроризма.

https://www.state.gov/u-s-announces-designation-of-cuba-as-a-state-sponsor-of-terrorism/

Великобритания выступает с новым пакетом мер против КНР по вопросу прав человека и принудительного труда в Синьцзян-Уйгурском автономном районе.

Среди таких мер:
- Ревизия экспортного контроля
- Внедрение штрафов за нарушение закона "О современном рабстве"
- Новые руководства для бизнеса по работе с указанным регионом
- Информационная работа с бизнесом

В общем, постепенно идет интернационализация санкций, ранее введенных США.

https://www.gov.uk/government/news/uk-government-announces-business-measures-over-xinjiang-human-rights-abuses

Похожие меры по Синьцзяну приняты Канадой.

https://www.canada.ca/en/global-affairs/news/2021/01/canada-announces-new-measures-to-address-human-rights-abuses-in-xinjiang-china.html

Довольно экзотический кейс. Под штраф OFAC попала индонезийская компания. Это первый такой случай за более чем 10 лет.

Производитель бумаги для сигарет PT Bukit Muria Jaya поставлял свою продукцию в КНДР через промежуточные компании в Китае. Проблема в том, что оплату за товар индонезийцы решили взять в долларах США. Естественно, платеж пошел через американский банк-корреспондент. Сделки шли в промежутке между 2016 и 2018 гг. И естественно о них узнали в Минфине США.

Дальше все как по нотам. Расследование. Сотрудничество компании с Минфином. Капитальный апгрейд комплаенса как условие мирового соглашения, штраф (чуть больше 1 млн. долларов США).

https://home.treasury.gov/system/files/126/20210114_BMJ.pdf

Очередные блокирующие санкции США против Ирана. 3 физлица, 16 компаний. На заметку российским фирмам, работающим в Иране.

https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20210113

Ядерные перспективы: взгляд Ирана

В интервью доктора Али Акбара Велаяти, советника Верховного лидера по международным делам и члена Совета по целесообразности, были обозначены традиционные условия для возвращения Ирана к условиям СВПД: снятие санкций и компенсация за тот ущерб, который понесла страна в результате наложения на нее новых экономических ограничений.

Но есть и еще один важный момент: для возобновления диалога Иран требует отмены так называемого механизма «snapback» в рамках СВПД, чтобы предотвратить повторный сценарий восстановления санкций. Велаяти назвал этот механизм «иррациональным» и подчеркнул, что Верховный лидер с самого начала был против этого пункта соглашения - он был добавлен против его воли (камень в сторону переговорщиков?).

Напомню: согласно сделке 2015 года, Иран согласился ограничить свои ядерные разработки в обмен на снятие санкций. Соглашение включает в себя возможность восстановления санкций ООН, если Иран нарушит сделку.

Али Лариджани, бывший спикер Парламента (три срока), а ныне советник аятоллы Али Хаменеи и член Совета целесообразности, также подчеркнул, что снятие санкций должно предварять любые переговоры, но обсуждение ракетной программы в рамках ядерных переговоров недопустимо.

«Основной принцип заключается в отмене санкций. В этом вопросе нет никаких сомнений, и, если они этого не сделают, они не смогут присоединиться [к СВПД], потому что не выполнили свои обязательства. Для того, чтобы это сделать, необходима «Дорожная карта», но, если они думают, что могут обмануть Иран, например, [поманив] шоколадкой, это покажет отсутствие бдительности с их стороны».

🇺🇸США исключили из санкционного списка уральскую корпорацию ВСМПО-Ависма, производящую титан для Airbus и Boeing.

Как поясняет американский Минторг, профильный комитет в ходе проверки решил, что ВСМПО-Ависма не относится к конечным военным пользователям. Власти США фактически признали свою ошибку при составлении черного списка.

⚡ Анонс нового регламента Минтора США по информационно-коммуникационным технологиям - довольно серьезная вещь, которая требует внимания.

В соответствии с исполнительным указом № 13873 от 15 мая 2019 г. министр торговли определил 6 государств и негосударственных лиц, которые являются противниками (adversaries) США: Китай, Россия, Иран, КНДР и президент Венесуэлы Николас Мадуро и его "режим".

Согласно указу 13873 лицам в американской юрисдикции запрещен широчайший круг сделок с лицами, которые контролируют, которым владеют или которые находятся в юрисдикции противника.

Если понимать анонс буквально, то под действие указа 13873 подпадает гигантское число сделок, причем от серьезных до самых невинных. То есть над огромной индустрией и плотной сетью связей компаний из РФ и КНР с США нависает риск тотальных запретов.

Понятно, что Минторг наверняка выпустит уточнения, на кого именно распространяются ограничения. Наверняка будет отдельный список. Минторг также разрабатывает правила лицензирования. Стрелять себе в ногу американцы, наверное, все-таки не будут. И отрезать приличные по объему рынки тоже не станут. Скорее всего, меры все же будут точечными.

Но проблема в том, что немало людей в компаниях уже на нерве. Особенно в комплаенсах. Особенно те, кто хорошо изучил опыт штрафов и иных принудительным мер властей США за нарушение режима санкций.

Ситуация такова, что бизнес нередко будет перестраховываться даже там, где сделка возможна. Просто из соображений "как бы чего не вышло". И это плохо для всех. Для самих американцев, которые будут терять рынки. Для их партнеров в КНР и РФ, которые будут терять поставщиков или контрагентов. Это стимулирует дальнейшую расцепку рынков и нанесет удар по глобализации ИКТ. РФ и КНР достаточно крупные игроки, которые перестроятся и найдут новые ниши. А вот восстанавливать утраченные связи будет сложно, если вообще возможно.

https://www.commerce.gov/news/press-releases/2021/01/commerce-department-issues-interim-rule-secure-icts-supply-chain