Если вы решили инвестировать в Кубу или вести бизнес на Острове Свободы, имейте в виду риск судебного преследования со стороны владельцев собственности или их потомков, которая была конфискована после революции. Очередной иск весьма показателен. Господин Хернандес де Роберто Гомес, гражданин США, подал в суд на канадскую компанию TECK. Она в числе крупнейших добывающих фирм Канады. В 1994-2009 гг.. компания участвовала в разработке шахт, которые ранее принадлежали господину Гомесу. По мнению истца, она извлекла из принадлежащей ему собственности массу полезных ископаемых. Господин Гомес требует возмещения ущерба. Проблема для TECK осложняется тем, что у нее есть ряд филиалов в США. Запасаемся чипсами. https://globalinvestigationsreview.com/digital_assets/bad4e2ce-4719-4a97-9690-f22a5013232b/S.D.-Fla.-20-cv-21630-dckt-000001_000-filed-2020-04-17.pdf

Санкции ЕС против шести граждан Никарагуа за нарушение прав человека в стране. Заморозка активов и запрет на въезд. https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2020/05/04/declaration-by-the-high-representative-josep-borrell-on-behalf-of-the-european-union-on-nicaragua/

Свежий кейс. Минфин США оштрафовал американскую компанию BIOMIN America (разрабатывает и производит корм для скота и животных) за поставки на Кубу. Кейс важен, потому что в нем отражен типичная ошибка многих компаний - поставки в страну под санкциями через зарубежные дочки или аффилиированные компании. Именно так и поступал BIOMIN. Однако поняв, что это нарушение, раскрыл его добровольно, получив солидную скидку на штраф. Интересно, что продукция компании подпадал под действие генлицензии. Она также могла обратиться за спецлицензией. Но не стала. В сущности, отделались легко - всего 257 тыс. долларов штрафа. Хотя максимальная планка была 2,1 млн. Однако пришлось создать службу Compliance, провести тренинги и внедрить стандартный набор контроля риска санкций, который осуществляют сейчас почти все, кого регуляторы США поймали на нарушении режима санкций. Подробнее в материале дела https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20200506_biomin.pdf

FATF подготовила отчет по противодействию отмыванию денег (AML) и финансированию терроризма (СTF) в ОАЭ. Эмираты являются крупным финансовым хабом в регионе Ближнего Востока. А значит здесь велики риски использовать ее для обхода режима санкций, отмывания незаконных средств и финансирования террористической и иной деятельности. В целом отчет положительный. ОАЭ хвалят за существенные улучшения контроля AML и CTF. Из недостатков отмечается то, что ОАЭ применяют таргетированные санкции по темам финансирования терроризма "в некоторой степени", а по темам финансирования распространения ОМУ "ограниченной степени". Поругали страну и за недостатки механизмов международного сотрудничества по AML и CTF, хотя и отметили серьезные усилия на уровне отдельных чиновников. От себя добавим, что с ОАЭ связано довольно много кейсов попадания компаний под штрафы американских регуляторов. Попытки осуществлять сделки со странами под санкциями через ОАЭ раскрываются американцами в товарном количестве. Текст отчета здесь http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/mer4/Mutual-Evaluation-Report-United-Arab-Emirates-2020.pdf

🇪🇺🇩🇪 ЕК может начать против ФРГ санкционную процедуру из-за решения суда по ЕЦБ

Председатель Еврокомиссии Урсула фон дер Ляйен не исключает запуска против Германии санкционной процедуры за нарушение законодательства ЕС в связи с решением Федерального конституционного суда в Карлсруэ по Европейскому центробанку.

Об этом глава ЕК уведомила депутата Европарламента от «зеленых» Свена Гигольда.

«Я отношусь к этому делу очень серьезно», – приводятся слова фон дер Ляйен из документа. Она пообещала тщательно проанализировать решение немецкого суда.

«На основе имеющихся сведений мы изучаем последующие шаги вплоть до процедуры нарушения соглашений (ЕС). – подчеркнула глава ЕК, – Последнее слово в том, что касается законодательства ЕС, остается всегда за Европейским судом».

Гигольд ранее призвал ЕК начать проверку в отношении Германии на предмет нарушения европейского законодательства, отметило агентство.

Конгрессмены написали письмо госсекретарю США М. Помпео с просьбой предпринять усилия по недопущению исполнения положений резолюции СБ ООН 2231 ("иранская ядерная сделка") в части отмены ограничений на поставки вооружений в Иран. Американская дипломатия ранее уже поставила этот вопрос в СБ ООН. США не хотят, чтобы Иран получал современные вооружения. Хотя ресурсы страны истощены санкциями, появление современных ПВО и авиации от "черных рыцарей" в лице, например, России или КНР, повысит цену возможной военной операции США против Ирана. Но у членов СБ нет никаких резонов вносить коррективы в резолюцию СБ 2231. Хотя бы потому, что США в одностороннем порядке вышли из "сделки" еще в 2018 г. Скорее всего, США примут решения об односторонних экстерриториальных санкциях за поставки вооружений в Иран. Но вот их эффект вызывает большие вопросы.https://foreignaffairs.house.gov/_cache/files/9/e/9e07750b-34b2-4687-98f2-eec2acf00d10/E10ACB7928A8BD5CB48A15510084A49D.arms-embargo-final-pdf.pdf

К санкциям ЕС против России, а также ряда других стран регулярно присоединяются партнерские страны. Их набор обычно не меняется: Албания, Черногория, Норвегия, Украина, Молдова. Недавний кейс такой коалиции здесь https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2020/05/07/declaration-by-the-high-representative-on-behalf-of-the-eu-on-the-alignment-of-certain-countries-concerning-restrictive-measures-directed-against-certain-persons-entities-and-bodies-in-view-of-the-situation-in-ukraine/

Европейская Комиссия анонсировала план действий по борьбе с отмыванием денег и финансирование терроризма. Он рассчитан на 12 месяцев. Его успех будет тестом нового курса политики санкций ЕС и координации стран-членов по данному направлению https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_20_800

qd-ap-20-001-en-n.pdf

Коллега Сергей Гландин любезно поделился отчётом о работе Суда ЕС. В частности есть данные о санкционныз делах. Стр. 240-244. См. Ссылку выше.

Молния. ⚡⚡⚡Очередной законопроект США о санкциях по COVID-19. Внесен сенаторами-респбликанцами Коттоном, Хоули, Леффлер, Туми и Дейнсом. Дословно звучит как "Li Wenliang Global
Public Health Accountability Act of 2020", то есть назван в честь китайского врача Ли Вэньляна, который одним из первых предупредил об угрозе COVID-19. В СМИ США он нередко позиционируется как жертва китайской цензуры, которая запрещала ему распространять информацию. Законопроект (в случае принятия) будет давать полномочия президенту США вводить визовые и блокирующие санкции против лиц, которые, по мнению американцев, искажали или скрывали информацию о COVID-19, либо содействовали подобной цензуре. Законопроект определяет круг источников для президента, которые он должен (shall) использовать для определения лиц, против которых могут быть введены санкции, - это данные самого Конгресса, а также "внушающих доверие" стран и НКО. Интересно, что президент обязывается формально отчитаться, почему он ввел или не ввел санкции против таких лиц. Это уже второй законопроект США по санкциям за COVID-19. Китай прямо не упоминается, но из названия и общего нарратива понятно, что основная цель именно КНР. Скорее всего, подобных законопроектов будет больше. Вероятность их принятия не очевидна. Но республиканская администрация также продвигает идею о "виновности" КНР. Поэтому введение санкций на уровне исполнительных указов президента США вполне вероятно. Вряд ли санкции серьезно затронут экономику КНР. Они будут "сигнальными". Кроме того, велика их роль в избирательной кампании в США, а также во внутриполитической дискуссии. Однако отношения между Вашингтоном и Пекином будут обостряться. Что само по себе опасно. https://www.govinfo.gov/content/pkg/BILLS-116s3600is/pdf/BILLS-116s3600is.pdf

Свежий кейс. 📙✏ Компания Iron Mountain раскрыла OFAC ряд нарушений режима санкций против Ирана. Речь о давних событиях (что не снимает риск штрафов за нарушения). Iron Mountain - крупный поставщик архивных услуг. В 2004-2008 гг. зарубежная дочка Iron Mountain оказывала услуги двум компаниям, которыми владеет правительство Ирана, и которые находились в SDN по указу 13382. Нарушения обнаружились лишь в 2020 г. Компания немедленно сообщила о них регуляторам в США. Теперь она вполне может рассчитывать на 50% скидку от штрафа. Сам по себе он не должен быть большим, так как объем сделок был невелик (от 100 до 200 тыс. долларов). Думаю, что дополнительная скидка будет за сотрудничество с OFAC, отсутствие нарушений в прошлом и т.п. В принципе, Iron Mountain поступила разумно. Многие компании не замечают нарушений. Зато их может заметить OFAC. Головной боли больше. Штрафных выплат больше. https://www.europeansanctions.com/2020/05/iron-mountain-discloses-potential-breaches-of-iran-sanctions/

А тем временем OFAC снял блокирующие санкции против венесуэльской Nynas AB. Произошло это после реструктуризации собственности компании. https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20200512.aspx

Народ нехило напрягся по поводу законопроекта Линдси Грэма о санкциях против КНР за COVID-19. Текст на сайте Конгресса, впрочем, пока не опубликован. Для любителей подобного чтения рекомендую два других законопроекта - Теда Круза и Тома Коттона с сотоварищами. А пока ждем полный текст.

Еврокомиссия опубликовала руководство по гуманитарным исключениям из режимов санкций в связи с COVID-19. Важно для фармы, поставщиков мед. оборудования и других "гуманитарных" бизнесов. https://ec.europa.eu/info/sites/info/files/business_economy_euro/banking_and_finance/documents/200511-syria-humanitarian-aid-guidance-note_en.pdf

🇺🇸📯🇨🇳 Нынешняя американская полемика относительно искусственного происхождения вируса — один из методов приписать Китаю «акт биотерроризма».

Сергей Андреев исследует динамику раскрутки кампании, формирующей нарратив об ответственности Китая за распространение коронавируса. В течение марта и апреля серией исков (или публично заявленных намерений подать иски) со стороны американских, британских и израильских организаций было задано два основных направления против Пекина — вина за пандемию и искусственное происхождение вируса. Некоторые заявления делались с коннотацией о причастности Китая к «акту биотерроризма», который нанёс вред жизни и здоровью людей на территории США, отчего уже можно оттолкнуться и ввести соответствующие санкции.

Судебные иски и ухудшение отношения рядовых американцев к Китаю дали импульс законодательным инициативам, которые предусматривают санкции и возможный арест китайских активов в США. Вероятность принятия этих законов неочевидна, но их цель не столько добиться принятия, а сколько продвижение антикитайского нарратива республиканской администрацией. Впрочем, введение санкций на уровне исполнительных указов президента США является куда более реальной альтернативой нынешним искам и инициативам республиканцев в Сенате.

https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/amerikanskiy-sudebnyy-front-protiv-kitaya-i-ego-perspektivy/

22 мая в 14.00 вместе с Московской ТПП проводим семинар по санкциям и комплаенс. Рассмотрим типичные кейсы попадания под санкции, существующие риски и возможности их снижения. Присоединяйтесь! https://russiancouncil.ru/news/covid-19-i-sanktsii-kak-izmenitsya-politicheskiy-risk-dlya-biznesa-onlayn-konferentsiya-mtpp/

Очередной "кубинский" иск. Стандартная история. Гражданин США или его потомок, которые владели собственностью, конфискованной после революции, подают в суд на компанию, которая, по их мнению, незаконно использует эту собственность. На этот раз иск подан господином Даниелем Гонсалесом против Amazon. Компания, по мнению г-на Гонсалеса, незаконно размещала на своей торговой площадке продукцию (древесный уголь), произведенную на земле, принадлежавшей предкам г-на Гонсалеса. Они купили ее в 1941 г. Суд отклонил иск. Но таких исков довольно много. https://globalinvestigationsreview.com//digital_assets/1b1e314f-4f86-422e-8626-d8d916dc7a42/Gonz-v-Amazon-ECF-No-43.pdf

Резолюция Палаты представителей Конгресса США от 8 мая 2020 г. (№958). Призывает исполнительную власть к санкциям против чиновников РФ за нарушения прав человека в соответствии с буквой закона Магнитского. Риск для бизнеса пока невелик. https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-resolution/958/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22Russia%22%5D%7D&r=1&s=2

Внимание! ⚡ Свежие данные. Многие наверняка знают про принцип Парето 20/80. 20% клиентов дают 80% прибыли. 20% усилий дают 80% результатов. И наоборот. 20% (или менее) популяции владеет 80% (или более) ресурсов. В общем, мир асимметричен и далек от равенства. Так вот принцип Парето работает и в политике санкций. Наш анализ данных по штрафам Минфина США против бизнеса показал, что доля европейского бизнеса в числе оштрафованных компаний близка к 20%. А вот его доля от общего объема выплат Минфину США - 83%. Если добавить швейцарцев - то более 90%. Тогда как американских компаний в числе оштрафованных 66%. Но их доля в выплатах лишь 3,2%. Мы назвали это "европейским парадоксом". Сегодня в журнале "Современная Европа" вышла подробная статья с анализом данных по 40 европейским кейсам. Объясняем почему так получилось. http://www.sov-europe.ru/2020/2-2020/5.pdf