Повторный судебный иск Олега Дерипаски против Казначейства США, OFAC и ко. Позиция истца: его внесение в SDN незаконно, так как OFAC не предоставил достаточных оснований для этого. Все они основаны на слухах и ложных домыслах. Непонятны критерии внесения в "Кремлевский доклад" (стр. 241. CAATSA), а также критерии отнесения к категории "олигарх". Интересное дело. https://www.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.dcd.205241/gov.uscourts.dcd.205241.26.0.pdf

📕 Санкционные итоги апреля подводят Владимир Морозов и Юлия Тимофеева https://www.youtube.com/watch?v=ISKL8KvURY4

Основные темы выпуска:

— Управление по контролю за иностранными активами Минфина США выпустило регламент, в соответствии с которым максимальные суммы штрафов увеличиваются на величину инфляции.
— Управление промышленности и безопасности Минторговли США обновило режим экспортного контроля в отношении России, КНР и Венесуэлы. Цель — не допустить использование товаров из США в военных целях. Теперь контроль распространяется на телекоммуникации, аэрокосмический сектор, полупроводники, сенсоры, лазеры, сектор информационной безопасности.
— Минфин США разъяснил условия поставок гуманитарных грузов для противодействия пандемии COVID-19. Таким образом США смогли ответить на критику как со стороны отдельных стран, так и со стороны ВОЗ в связи с тем, что действующие санкционные режимы серьезно усложняют борьбу с пандемией.
— В Конгресс США внесен законопроект, предполагающий введение санкций против Китая за цензуру и укрывательство в медицинских кругах, что могло стать причиной вспышки пандемии COVID-19 и гибели десятков тысяч людей в США.
— Обновленные генеральные лицензии по Венесуэле.
— Республика Корея анонсировала запуск механизма проведений транзакций с Ираном для организации гумпоставок.
— Уточнение санкции в отношение КНДР за киберпреступления
— Санкции против «Русского имперского движения», включенного в список террористических организаций.
— Новые кейсы вторичных санкций.

Текстовая версия мониторинга https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/columns/sanctions/obzor-mezhdunarodnoy-sanktsionnoy-politiki-aprel-2020/

Свежий кейс. OFAC выявил нарушения режима санкций по WMD со стороны American Express. Компания провела 41 трансакцию от лица SDN на сумму 35,2 тыс. долларов в 2015 г. Нарушение вовремя заметили и раскрыли его OFAC. Причина - сбой скрининговой системы. Такие сбои - довольно типичная причина нарушений. OFAC решил не штрафовать Amex, так как было добровольное раскрытие и компания устранила причины нарушений. https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20200430_amex.pdf

Итоги санкционного апреля в газете "Коммерсант" https://www.kommersant.ru/doc/4335428?from=main_5&fbclid=IwAR0Q3PKPCv8gCTy3It5jrCYKn6EuuO5Hk8P9fU4cRz96n4IZzK1C53ecs5o

Очень серьезный доклад наших американских коллег о санкциях в отношениях США и КНР. Рассматриваются как американские меры в отношении Китая, так и китайские в отношении США. https://www.cnas.org/publications/reports/a-new-arsenal-for-competition?utm_medium=email&utm_campaign=EES+Report+Release+Economic+Coercion+in+the+US-China+Relationship&utm_content=EES+Report+Release+Economic+Coercion+in+the+US-China+Relationship+CID_c6611cd4d5da6573a5bbef2c68a67387&utm_source=Campaign+Monitor&utm_term=A+New+Arsenal+for+Competition+Coercive+Economic+Measures+in+the+US-China+Relationship

Германия заморозила и конфисковала активы Хезболлы. Министерство внутренних дел включило ее в список террористических организаций. По мнению германского ведомства, Хезболла нарушает уголовное право, в том числе призывая к насильственному уничтожению государства Израиль. Деятельность Хезболлы и связанных с ней организаций в Германии также запрещены. https://www.bmi.bund.de/SharedDocs/pressemitteilungen/DE/2020/04/betaetigungsverbot-hizb-allah.html

Группы специальных докладчиков ООН по правам человека (7 человек) призвали США отменить эмбарго против Кубы в связи с эпидемией COVID-19. Хотя OFAC и опубликовал полный список гуманитарных исключений по санкциям, сам процесс получения исключений компаниями длителен и затратен. К таким же заключениям приходили и американские эксперты (см. пост выше о статье Центра Карнеги). Впрочем, по нашему мнению, США вряд ли на эти призывы отреагируют. Санкции против Кубы - одни из наиболее жестких. https://www.ohchr.org/EN/NewsEvents/Pages/DisplayNews.aspx?NewsID=25848&LangID=E

Все уже отписались о санкциях против Амира Дианата и подконтрольной ему компании. Объясняем важную деталь. Главная претензия американцев - именно к господину Дианату. Его подозревают в контрабанде оружия и в другой деятельности, в том числе в интересах КСИР. Прокурор округа Колумбия возбудил против него и его сотрудников уголовное дело. Проблема в том, что вместе с господином Дианатом под санкции попадает и подконтрольная ему Taif Mining Services (TMS). Под удар попадают все зарубежные партнеры компании. Если они запоздают с разрывом контрактов и связей с TMS, их тоже ждет SDN-List или штрафы. Случаев таких опозданий довольно много. Тем более, что OFAC не выдал генлицензию и не дал время для сворачивания сделок. Если вдруг выяснится, что "опоздание" было преднамеренным, то дело может стать уголовным. https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm995

Исследовательская служба Конгресса США подготовила подробный отчет о санкциях против Ирана. Расписано законодательство, действия властей США, влияние на иранскую экономику. Иранистам и санкционщикам на заметку. Напомним, что против Ирана действует один из наиболее жестких режимов санкций. В ряде моментов их понимание полезно для России в силу определенного сходства экспортной модели https://fas.org/sgp/crs/mideast/RS20871.pdf

Если вы решили инвестировать в Кубу или вести бизнес на Острове Свободы, имейте в виду риск судебного преследования со стороны владельцев собственности или их потомков, которая была конфискована после революции. Очередной иск весьма показателен. Господин Хернандес де Роберто Гомес, гражданин США, подал в суд на канадскую компанию TECK. Она в числе крупнейших добывающих фирм Канады. В 1994-2009 гг.. компания участвовала в разработке шахт, которые ранее принадлежали господину Гомесу. По мнению истца, она извлекла из принадлежащей ему собственности массу полезных ископаемых. Господин Гомес требует возмещения ущерба. Проблема для TECK осложняется тем, что у нее есть ряд филиалов в США. Запасаемся чипсами. https://globalinvestigationsreview.com/digital_assets/bad4e2ce-4719-4a97-9690-f22a5013232b/S.D.-Fla.-20-cv-21630-dckt-000001_000-filed-2020-04-17.pdf

Санкции ЕС против шести граждан Никарагуа за нарушение прав человека в стране. Заморозка активов и запрет на въезд. https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2020/05/04/declaration-by-the-high-representative-josep-borrell-on-behalf-of-the-european-union-on-nicaragua/

Свежий кейс. Минфин США оштрафовал американскую компанию BIOMIN America (разрабатывает и производит корм для скота и животных) за поставки на Кубу. Кейс важен, потому что в нем отражен типичная ошибка многих компаний - поставки в страну под санкциями через зарубежные дочки или аффилиированные компании. Именно так и поступал BIOMIN. Однако поняв, что это нарушение, раскрыл его добровольно, получив солидную скидку на штраф. Интересно, что продукция компании подпадал под действие генлицензии. Она также могла обратиться за спецлицензией. Но не стала. В сущности, отделались легко - всего 257 тыс. долларов штрафа. Хотя максимальная планка была 2,1 млн. Однако пришлось создать службу Compliance, провести тренинги и внедрить стандартный набор контроля риска санкций, который осуществляют сейчас почти все, кого регуляторы США поймали на нарушении режима санкций. Подробнее в материале дела https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20200506_biomin.pdf

FATF подготовила отчет по противодействию отмыванию денег (AML) и финансированию терроризма (СTF) в ОАЭ. Эмираты являются крупным финансовым хабом в регионе Ближнего Востока. А значит здесь велики риски использовать ее для обхода режима санкций, отмывания незаконных средств и финансирования террористической и иной деятельности. В целом отчет положительный. ОАЭ хвалят за существенные улучшения контроля AML и CTF. Из недостатков отмечается то, что ОАЭ применяют таргетированные санкции по темам финансирования терроризма "в некоторой степени", а по темам финансирования распространения ОМУ "ограниченной степени". Поругали страну и за недостатки механизмов международного сотрудничества по AML и CTF, хотя и отметили серьезные усилия на уровне отдельных чиновников. От себя добавим, что с ОАЭ связано довольно много кейсов попадания компаний под штрафы американских регуляторов. Попытки осуществлять сделки со странами под санкциями через ОАЭ раскрываются американцами в товарном количестве. Текст отчета здесь http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/mer4/Mutual-Evaluation-Report-United-Arab-Emirates-2020.pdf

🇪🇺🇩🇪 ЕК может начать против ФРГ санкционную процедуру из-за решения суда по ЕЦБ

Председатель Еврокомиссии Урсула фон дер Ляйен не исключает запуска против Германии санкционной процедуры за нарушение законодательства ЕС в связи с решением Федерального конституционного суда в Карлсруэ по Европейскому центробанку.

Об этом глава ЕК уведомила депутата Европарламента от «зеленых» Свена Гигольда.

«Я отношусь к этому делу очень серьезно», – приводятся слова фон дер Ляйен из документа. Она пообещала тщательно проанализировать решение немецкого суда.

«На основе имеющихся сведений мы изучаем последующие шаги вплоть до процедуры нарушения соглашений (ЕС). – подчеркнула глава ЕК, – Последнее слово в том, что касается законодательства ЕС, остается всегда за Европейским судом».

Гигольд ранее призвал ЕК начать проверку в отношении Германии на предмет нарушения европейского законодательства, отметило агентство.

Конгрессмены написали письмо госсекретарю США М. Помпео с просьбой предпринять усилия по недопущению исполнения положений резолюции СБ ООН 2231 ("иранская ядерная сделка") в части отмены ограничений на поставки вооружений в Иран. Американская дипломатия ранее уже поставила этот вопрос в СБ ООН. США не хотят, чтобы Иран получал современные вооружения. Хотя ресурсы страны истощены санкциями, появление современных ПВО и авиации от "черных рыцарей" в лице, например, России или КНР, повысит цену возможной военной операции США против Ирана. Но у членов СБ нет никаких резонов вносить коррективы в резолюцию СБ 2231. Хотя бы потому, что США в одностороннем порядке вышли из "сделки" еще в 2018 г. Скорее всего, США примут решения об односторонних экстерриториальных санкциях за поставки вооружений в Иран. Но вот их эффект вызывает большие вопросы.https://foreignaffairs.house.gov/_cache/files/9/e/9e07750b-34b2-4687-98f2-eec2acf00d10/E10ACB7928A8BD5CB48A15510084A49D.arms-embargo-final-pdf.pdf

К санкциям ЕС против России, а также ряда других стран регулярно присоединяются партнерские страны. Их набор обычно не меняется: Албания, Черногория, Норвегия, Украина, Молдова. Недавний кейс такой коалиции здесь https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2020/05/07/declaration-by-the-high-representative-on-behalf-of-the-eu-on-the-alignment-of-certain-countries-concerning-restrictive-measures-directed-against-certain-persons-entities-and-bodies-in-view-of-the-situation-in-ukraine/

Европейская Комиссия анонсировала план действий по борьбе с отмыванием денег и финансирование терроризма. Он рассчитан на 12 месяцев. Его успех будет тестом нового курса политики санкций ЕС и координации стран-членов по данному направлению https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_20_800

qd-ap-20-001-en-n.pdf

Коллега Сергей Гландин любезно поделился отчётом о работе Суда ЕС. В частности есть данные о санкционныз делах. Стр. 240-244. См. Ссылку выше.

Молния. ⚡⚡⚡Очередной законопроект США о санкциях по COVID-19. Внесен сенаторами-респбликанцами Коттоном, Хоули, Леффлер, Туми и Дейнсом. Дословно звучит как "Li Wenliang Global
Public Health Accountability Act of 2020", то есть назван в честь китайского врача Ли Вэньляна, который одним из первых предупредил об угрозе COVID-19. В СМИ США он нередко позиционируется как жертва китайской цензуры, которая запрещала ему распространять информацию. Законопроект (в случае принятия) будет давать полномочия президенту США вводить визовые и блокирующие санкции против лиц, которые, по мнению американцев, искажали или скрывали информацию о COVID-19, либо содействовали подобной цензуре. Законопроект определяет круг источников для президента, которые он должен (shall) использовать для определения лиц, против которых могут быть введены санкции, - это данные самого Конгресса, а также "внушающих доверие" стран и НКО. Интересно, что президент обязывается формально отчитаться, почему он ввел или не ввел санкции против таких лиц. Это уже второй законопроект США по санкциям за COVID-19. Китай прямо не упоминается, но из названия и общего нарратива понятно, что основная цель именно КНР. Скорее всего, подобных законопроектов будет больше. Вероятность их принятия не очевидна. Но республиканская администрация также продвигает идею о "виновности" КНР. Поэтому введение санкций на уровне исполнительных указов президента США вполне вероятно. Вряд ли санкции серьезно затронут экономику КНР. Они будут "сигнальными". Кроме того, велика их роль в избирательной кампании в США, а также во внутриполитической дискуссии. Однако отношения между Вашингтоном и Пекином будут обостряться. Что само по себе опасно. https://www.govinfo.gov/content/pkg/BILLS-116s3600is/pdf/BILLS-116s3600is.pdf

Свежий кейс. 📙✏ Компания Iron Mountain раскрыла OFAC ряд нарушений режима санкций против Ирана. Речь о давних событиях (что не снимает риск штрафов за нарушения). Iron Mountain - крупный поставщик архивных услуг. В 2004-2008 гг. зарубежная дочка Iron Mountain оказывала услуги двум компаниям, которыми владеет правительство Ирана, и которые находились в SDN по указу 13382. Нарушения обнаружились лишь в 2020 г. Компания немедленно сообщила о них регуляторам в США. Теперь она вполне может рассчитывать на 50% скидку от штрафа. Сам по себе он не должен быть большим, так как объем сделок был невелик (от 100 до 200 тыс. долларов). Думаю, что дополнительная скидка будет за сотрудничество с OFAC, отсутствие нарушений в прошлом и т.п. В принципе, Iron Mountain поступила разумно. Многие компании не замечают нарушений. Зато их может заметить OFAC. Головной боли больше. Штрафных выплат больше. https://www.europeansanctions.com/2020/05/iron-mountain-discloses-potential-breaches-of-iran-sanctions/