Свежий кейс и пример того, как отсутствие экспертизы по санкциям и ошибочные оценки рисков выливается в крупные финансовые потери.
28 июля с.г. американская компания Whitford Worldwide согласилась выплатить Минфину США штраф в 824 314 долларов за нарушение санкций против Ирана. Речь о 74 нарушениях в период 2012-2015 гг.
Whitford Worldwide - производственная компания широкого профиля. В числе прочего производит эмалированную посуду. У нее много дистрибьютеров и дочек за рубежом. Иран был для компании одним из рынков сбыта.
В 2012 г. были ужесточены санкции США против Ирана. В 2013 г. в компании поняли, что есть риски нарушения режимов США. Но менеджер по вопросам регулирования (не специалист по санкциям) дал ошибочную рекомендацию. Он посоветовал продолжать поставки в Иран через третьи страны, не заявляя иранских лиц в качестве стороны сделки. Это очень распространенная схема. Которая довольно просто выявляется.
В 2015 г. в компании поняли осознали, что схема нарушает законодательство. И добровольно сообщили в OFAC. Далее все как обычно для глобальной компании: добросовестное сотрудничество с OFAC и полная перестройка compliance. В итоге штраф не дотянул до миллиона. Хотя максимально мог составить более 15 млн. Дело вообще посчитали не вопиющим, хотя оно и было с приличными отягчающими: менеджмент был в курсе схемы обхода.
Примечательно, что все более распространенной мерой по исправлению ситуации (remedial measures) становится увольнение ответственных сотрудников. Так произошло и в этот раз.
Материалы дела здесь https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20200728_whitford.pdf

Интересное интервью О. Дерипаски по санкциям. Он, что называется, человек с опытом. С 6 апреля 2018 г. - в SDN. Русал, EN+ и Евросибэнерго успешно из SDN вышли, хотя пришлось пересмотреть структуру собственности. В подвешенном состоянии группа ГАЗ. О. Дерипаска один из немногих фигурантов SDN с российской стороны, который подал судебный иск против OFAC. И ВСЕ-ТАКИ. К интервью есть вопросы. Прежде всего, по цифрам. По мнению О. Дерипаски выработкой санкций в США занимается 5 тыс. человек. Природа этой цифры непонятна. В Минфине (OFAC) работает 204 человека (при 259 ставках). В Госдепе (SPI) санкциями занимается 14 человек (15 ставок). В Минторге (BIS) - 9 человек при 10 ставках. Окей. Сюда можно добавить финансовую разведку в структуре Минфина. Но это уже не выработка. Можно добавить Минюст. Но там занимаются инфорсментом, а не выработкой. Есть персонал Конгресса. Но те, кто занимается санкциями вряд ли более многочисленны, чем сотрудники профильных ведомств. Да, в США множество лоббистов, юристов и экспертов, которые занимаются санкциями. Есть много бывших чиновников. Но к выработке они прямого отношения не имеют. С другой стороны, в России санкциями точно занимается не 4 человека. Так что цифры вызывают вопросы. Назвать наше отношения к санкциям пофигистским тоже сложно. Скорее речь о довольно ограниченных возможностях отвечать на зарубежные санкции без ущерба для себя. Впрочем, асимметрия между США и Россией в числе экспертов по санкциям, и, главное, в качестве экспертизы, действительно есть. Нам еще предстоит довольно серьезная работа. https://www.rbc.ru/economics/29/07/2020/5f212c099a79472ca76c7339

Можно по-разному относиться к А. Дугину и каналу "Царьград". Но их цензурирование на ютюбе со ссылкой на санкции вызывает вопросы. Если они размещают на платформах свои материалы, это не является нарушением режимов санкций даже при наличии известных фигур в SDN. Однако компания может получить штраф от OFAC при наличии любой финансовой трансакции с лицами под санкциями. Сюда попадает, например, плата за продвижение или покупка любых услуг, предлагаемых платформой. Видимо этого платформа и боится. Незначительность сделок не препятствие для штрафа. Это показал недавний случай Amazon. В любом случае, цензура - это плохо. https://www.rferl.org/a/youtube-blocks-dugin-accounts-pro-kremlin-analyst-orthodox-tv-channel-russia/30753495.html?fbclid=IwAR1gDd-WE71vG8A_l562Rlcx3YfmTI38XSMPE0KAZO42UXFzjTGxasaDFGY

Материал РБК о законопроекте по правилу 25%.https://www.rbc.ru/economics/28/07/2020/5f2016149a7947c2f46f8c2a

Чисто технически интересно как они обработали 1 млн документов https://www.kommersant.ru/doc/4434692?utm_source=facebook.com&utm_medium=social&utm_campaign=amplifr_social

А вот и ссылка на творчество сенаторов. THE ART INDUSTRY AND
U.S. POLICIES THAT UNDERMINE
SANCTIONS https://www.hsgac.senate.gov/imo/media/doc/2020-07-29%20PSI%20Staff%20Report%20-%20The%20Art%20Industry%20and%20U.S.%20Policies%20that%20Undermine%20Sanctions.pdf

ЕС впервые задействовал правовой механизм по введению санкций по цифровой проблематике. Сам механизм был создан в мае прошлого года. Сегодня внесены изменения в приложение, где фиксируются лица, попавшие под санкции. Среди них 2 гражданина КНР, 4 гражданина России. А также - 3 юрлица. Одна китайская компания, одна организация из КНДР и одно из подразделений российского ГРУ. В общем, ЕСовцы попытались избежать жесткой страновой привязки, "смешав" россиян и китайцев. Хотя ответ, видимо, будет как из Москвы, так и из Пекина. Впрочем, большого резонанса событие не вызовет. Ущерб для экономических связей нулевой. Это политический жест. Signaling, как говорят эксперты по санкциям. Решение совета ЕС здесь https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/HTML/?uri=CELEX:32020D1127&from=EN

Важно для поставщиков металлов, а также подрядчиков и партнеров строительных фирм в Иране. Госдеп США расширил список металлов, поставка которых подпадает под санкции против Ирана. Кроме того, под санкции попадают поставки для строительного сектора. По мнению Госдепа его контролирует КСИР. Изменения по строительному сектору особенно важны. Там гораздо больше трансакций и они более многообразны с точки зрения поставляемых материалов и услуг. Хотя в заявлении Госдепа идет речь о поставках материалов, нужно внимательно проверить детали сделок перед их заключением. https://www.state.gov/expansion-of-the-scope-of-iran-metals-sanctions-targeting-irans-nuclear-military-and-ballistic-missile-programs-and-the-irgc/

Очередные санкции против китайских лиц по Глобальному Магнитскому (права человека). В SDN внесена строительная корпорация Синьцзяна (Xinjiang Production and Construction Corps), а также два связанных с ней гражданина КНР. По корпорации выписана генлицензия до 30 сентября для сворачивания сделок. https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20200731.aspx

Россия постепенно расстаётся с синдромом жертвы санкций https://www.kommersant.ru/doc/4441621

В Великобритании продолжается формирование самостоятельного механизма применения санкций. Он становится ближе к американскому образцу, что представляется закономерным. Для национального государства американская схема представляется вполне удачной. К тому же, две страны близки в плане политической и правовой культуры. Одна из особенностей системы применения санкций США - вовлеченность в процесс сразу нескольких ведомств, которые реализуют тот или иной аспект политики санкций в зависимости от своего профиля. Основная нагрузка ложится на Минфин, Госдеп и Минторг. Но в сфере своих компетенций активно работают Минюст, Таможня, Береговая охрана и даже Пентагон. В Великобритании также большую роль играет Казначейство и входящий в его состав Офис по применению санкций (OFSI), а также МИД. Строго говоря, ключевой санкционный закон SAMLA (2018 г.) может использовать любое "профильное" ведомство, разрабатывая регламенты для своих узких сфер. Шагом на пути к диверсификации ведомственного состава политик санкций Великобритании может стать создание в структуре Министерства транспорта группы по имплементации санкций. Она будет заниматься их применением в отношении морских, авиационных и прочих перевозок. Больше информации здесь https://ofsi.blog.gov.uk/2020/08/03/sanctions-and-transport/

📕Представляем июльский выпуск санкционного мониторинга от Владимира Морозова и Юлии Тимофеевой.

Основные события:

— США расширяют санкции в отношении Северного потока-2
— В США продолжается судебный процесс по иску О. Дерипаски против главы Казначейства С. Мнучина и директора Управления по контролю зарубежных активов Минфина США (OFAC) А. Гаки. В юридическом сообществе по обе стороны океана иск Олега Дерипаски привлекает к себе пристальное внимание.
— ЕС впервые задействовал правовой механизм по введению санкций по кибер-проблематике.
— Макрон призвал к санкциям против Турции.
— Новые санкции США против КНР.
— Запуск механизма SHTA, созданного правительством Швейцарии в партнерстве с США для проведения трансакций в целях обеспечения поставок гуманитарных грузов в Иран. Использование SHTA не подпадает под санкции США против Ирана
— Разбор кейсов вторичных санкций (Amazon, Essentra FZE, Whitford Worldwide).

https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/columns/sanctions/obzor-mezhdunarodnoy-sanktsionnoy-politiki-iyul-2020/

🖥 Видео https://www.youtube.com/watch?v=iralXwhWilQ

Наш коллега Сергей Гландин сделал интересный обзор проекта поправок в закон "О специальных экономических и принудительных мерах". https://www.ridl.io/ru/sankcionnye-metamorfozy/

Американцы внаглую отжали бизнес у продвинутой китайской компании. Так же пытаются отжать ГАЗ у российских акционеров, с молчаливого согласия ЦБ РФ.

Редкий (почти уникальный) сегодня призыв изменить подход к российской политике США. А именно - добавить в него рациональности и перестать реагировать на все исключительно санкциями. Мы удивимся, но сейчас написать, подписать и опубликовать такое требует в Америке определённого мужества. Хотя казалось бы...

https://www.politico.com/news/magazine/2020/08/05/open-letter-russia-policy-391434

Американский сенатор Тед Круз с коллегами в письменной форме грозят финансово уничтожить компанию-оператора порта Мукран, который служит логистической базой для строительства СП-2. Компания на 90% принадлежит городу Засниц, а на 10% земле Мекленбург-Передняя Померания.

https://www.handelsblatt.com/politik/international/nordsee-pipeline-nord-stream-2-us-senatoren-drohen-hafen-von-sassnitz-mit-finanzieller-zerstoerung/26071948.html

Блокирующие санкции США против трех граждан, одного юрлица и судна по ливийской тематике https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20200806.aspx

Компания Harmonic - производитель видео-оборудования - получила "письмо счастья" из OFAC с просьбой прояснить сделки французской дочки компании с Ираном в 2016 г. Компания деятельно проясняет (что свойственно американским компаниям при получении "писем счастья") http://investor.harmonicinc.com/static-files/50bd2c15-41d7-447b-a998-fb228074aa6c