Бюро применения торговых санкций - OTSI

Правительство Великобритании 🇬🇧 анонсировало создание нового органа — Бюро применения торговых санкций (The Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI). Об этом сообщается в официальном пресс-релизе.

Среди функций ведомства:

✅ помощь в санкционном комплаенсе,

✅ расследование нарушений санкций и наложение штрафов на нарушителей. Расследовать будут в том числе случаи, когда санкции обходят с помощью поставок через третьи страны. При необходимости дела нарушителей будут передаваться в Управление по налоговым и таможенным сборам для уголовного преследования.

По словам министра промышленности и экономической безопасности Нусрат Гани, импорт товаров из Великобритании в Россию из-за санкций уже упал на 94 %, общий объем подсанкционных поставок — более 20 миллиардов фунтов стерлингов.

#UK #sanction #compliancepractice #sanction_violation

Журнал "Международные процессы" опубликовал статью "Политика санкций в законопроектах Конгресса США". Вместе с редакцией журнала мы работали над статьёй почти два года. Улучшали, добавляли, исправляли.

В основе - база данных законопроектов по санкциям, в которой мы закодировали информацию о 539 биллях за 4 года (2019-2023). Попутно провели ревизию правовых и политических тенденций изменения роли Конгресса в политике санкций США.

Мы хотели дать системный и основанный на фактах взгляд на действия Конгресса. Ранее мы также подготовили материал о роли исполнительной власти США в политике санкций. Так что теперь у нас дубль.

Работа продолжается.

https://www.intertrends.ru/jour

Если кому-то не хватает кейсов корпоративных бойкотов и избыточного комплаенса, то вот, пожалуйста.

Продукция швейцарской компании Nestle исключается из ассортимента авиакомпании SAS из-за включения Nestle украинский список "спонсоров войны". Причина - предполагаемые поставки Nestle в Россию, что не нравится киевским властям.

То есть, компания в юрисдикции ЕС бойкотирует компанию из Швейцарии из-за украинских списков. Такие "шейм-листы" ведутся, например, и в США. Но там их составляют низовые активисты, а не государственные власти.

Интересно, появятся ли "шейм-листы" в отношении составителей "шейм-листов"? Увидим.

https://news.mail.ru/politics/58974310/

Некоторые движения по использованию российских активов для финансирования Украины.

ЕС идет к тому, чтобы использовать доходы от российских заблокированных активов для помощи Киеву. То есть речь пока не о конфискации самих активов, а об использовании доходов от данных активов. И то в перспективе. Другое дело, что активы могут быть заморожены сколько угодно долго. Это позволит ЕС формально не конфисковывать сами активы и не пугать инвесторов из других стран. Но все же развязывает руки для весьма солидных вливаний Украине. Если взять за минимальную планку 300 млрд долларов, до ежегодные доходы могут исчисляться миллиардами, а возможно и десятками миллиардов долларов.

А вот к сообщению о конфискации замороженных активов в РФ мы бы отнеслись осторожно. В материале дается ссылка на очередной законопроект, предлагающий конфискацию. Но таких законопроектов много и лишь малая их часть становится законами (порядка 5%). В США и так есть процедура конфискации и передачи Украине активов, арестованных в рамках уголовных дел по обвинениям в обходе санкций.

https://www.gazeta.ru/politics/2023/12/12/18000943.shtml

Очередные блокирующие санкции ЕС против иранских производителей БПЛА. Де-факто - вторичные санкции.

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2023/12/11/iran-council-sanctions-6-persons-and-5-entities-under-the-framework-for-restrictive-measures-in-view-of-iran-s-military-support-of-russia-s-war-of-aggression-against-ukraine/

Очередная волна блокирующих санкций США. В SDN добавлено более 150 юридических и физических лиц. Основные параметры:

1. Продолжение и расширение практики вторичных санкций по основаниям обхода экспортного контроля США и поставок в Россию товаров двойного и военного назначения. 2023 г. в целом характеризуется заметной активизацией такой практики.

2. Во вторичных санкциях на этот раз более заметны китайские компании. В частности, речь о частной "оборонной" компании Jarvis, которая, по версии Минфина США, координировала поставки в РФ вооружений и товаров в области высоких технологий. Объемы военных поставок были, судя по всему, весьма скромными. А вот электроника поставлялась на "миллионы долларов". При этом американцы указывают на то, что компания обходила не только американское, но и китайское законодательство. Заблокированы китайские, российские и пакистанские лица, которые считаются участниками схемы поставок. Среди китайских компаний также поставщики в РФ электроники, спутниковых снимков, металлообрабатывающих станков.

3. Ожидаемо под вторичные санкции попал очередной набор турецких компаний. На этот раз 7 единиц. Речь о поставщиках и перевозчиках товаров двойного назначения в РФ. При этом из релиза не ясно, идет ли речь об американских товарах, то есть является ли основанием санкций обход именно американского экспортного контроля. Мы замечали эту тенденцию в ноябрьской волне санкций США. При этом правовым механизмом санкций остается "резиновый" EO 14024.

4. Вторичные санкции против юрлиц из ОАЭ тоже неудивительны и вписываются в тенденции 2023 г. Там в основном компании, задействованные в поставках авиационных запчастей.

5. Пожалуй впервые за долгое время в связи с РФ засветился гражданин Южной Кореи. Господина Ли тоже заблокировали как участника поставок электроники в РФ.

6. Швейцарцы в SDN не редкость. Уже рутина.

7. Сингапурские лица попадаются реже. Тем более, что заблокированная Micro Electronics Technologies, судя по всему, не просто фиктивная компания, а полноценная фирма, предоставляющая услуги в области электроники.

8. Пополнился список киргизских заблокированных лиц в связи с поставками в РФ. Речь о Weitmann Handeln Allianz . Ранее в июле блокировали четыре компании.

9. За компанию - лица из Таджикистана и с Мальдив.

10. Остальной набор относительно стандартен. Российские компании в области ОПК, электронной промышленности, машиностроения, транспорта.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1978

Эпопея с гармонизацией законодательства стран ЕС об административном и уголовном преследовании за нарушение режима санкций тянется уже давно. И близка к завершению. Но нужно понимать, что отдельные страны-члены вполне успешно используют свое национальное право для преследования тех, кто обходит санкции. К тому же весьма активно идет сотрудничество с властями США. "Чемпионами" по уголовным делам можно назвать Нидерланды и Германию.

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2023/12/12/council-and-parliament-reach-political-agreement-to-criminalise-violation-of-eu-sanctions/

Таможня Германии предупредила, что может конфисковать рождественские подарки из России, в связи с необходимостью соблюдения санкционного режима.

«Ввоз множества товаров различного характера из России запрещен. Под него попадают и товары, которые могут иметь типичное содержание подарочных посылок, например, целлюлозу и бумагу, дерево и изделия из древесины, камни и драгоценные металлы, сигареты, пластмассы и химические изделия, включая такие готовые химические изделия, как косметика», – отметила таможня.

Даже книги или игрушки могут остаться на пунктах пограничного контроля. При этом в таможне подчеркнули, что «нет исключений из запрета подарочных посылок, которые подпадают под приложение санкционного регламента и иногда отправляются частным лицом другому частному лицу в таможенной зоне ЕС».

«Изделия, подпадающие под санкции, могут быть арестованы, то есть конфискованы», – предупредили в ведомстве.

Ранее в Кремле предупредили, что Москва ответит на конфискацию российских резервов странами НАТО.

⬆️Мы ранее писали о рисках конфискации на таможне стран ЕС товаров россиян для личного пользования, которые подпадают под действие ст. 3i Регламента Совета ЕС 833/2014. Это могут быть и фотоаппараты, и мобильные телефоны, и одежда, и чемоданы, и туалетная бумага.

Нас упрекали, что мы просто ловим хайп и такого никогда не будет. Может и не будет. Но если, как пишут коллеги @ru_global немецкие товарищи будут стараться и дальше, то вполне вероятно.

Из архива на эту тему:

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/budet-li-tamozhnya-stran-es-razdevat-grazhdan/

Ну что же, 12 пакет, о котором так долго говорили "большевики" в ЕС, принят. Он довольно масштабный.

Начнем с хороших новостей. Туалетную бумагу для личного пользования в ЕС из России ввозить все же можно. То же касается одежды и средств гигиены. Но строго для личного пользования. Нашумевшие запреты на автомобили несколько смягчаются. Теперь можно гражданам ЕС, которые живут в РФ (впрочем, и раньше можно было). Также вопрос по автомобилям передается на уровень властей стран ЕС, что тоже уже было. Так что в сухом остатке прогресс только по туалетной бумаге и предметам для личного пользования. Ну и то ладно. Хоть раздевать, наверное, не будут. Хотя некоторые будут по этому поводу грустить.

Теперь о менее приятном.

1. Расширение списка российских лиц в приложении IV Регламента 833/2014, то есть список предприятий, поддерживающих ОПК. По своему набору он похож на американский Entity List в его российском сегменте. Но смысл иной. В случае ЕС по данным компаниям не действуют исключения, например, по ст. 2 и 2а. В сухом остатке - не особо критично. В отношении РФ и так действует жесткий экспортный контроль, а получить исключения для сделок с такими предприятиями и раньше было сложно, если вообще возможно.

2. Расширяется список промышленных товаров, запрещенных к ввозу в РФ. Новых не так много в т.ч. потому, что запреты и так уже очень широки. Из нового - литиевые батареи, запчасти для машин и др.

3. Продлеваются исключения по импорту стали. Это скорее из хорошего. Стрелять в ногу себе не хотят. Пока.

4. Расширяются ограничения на транзит грузов через Россию. На случай их "потери" на территории РФ. Логично, ожидаемо.

5. Расширяется список товаров, запрещенных к импорту из РФ. Сжиженный пропан, медная проволока, алюминиевая проволока и др. Список и так широк. Но расширения возможны.

6. Продлеваются исключения по финансовым операциям в отношении энергетического сектора. Продлеваются исключения по нефти, в т.ч. по "Сахалину" для Японии. Также сохраняются исключения по атомной промышленноси для Венгрии.

7. Вводятся запреты на импорт алмазов из России. Бельгийские обработчики наверняка уже готовят восстание против имперских властей и точат ножи. Но страны группы семи тоже продвигают запрет. США здесь уже давно лидер. Так что бельгийское восстание пока обречено.

8. Усиливаются меры по борьбе с обходом ценового порога на нефть и нефтепродукты. Теперь нужно отчитываться о том, кому ты продал свой танкер. Уж не русским ли? И конечно старое-доброе - обмен информацией, сотрудничество и прочее бла-бла. Не безобидное впрочем.

9. Экспортеры должны будут прописывать в контрактных обязательствах реэкспорт товаров военного назначения или приоритетных товаров экспортного контроля. Разумно. Но что если покупатель перепродаст дальше без таких обязятельств? Вспоминается кейс Apollo Aviation.

10. Наконец, в Решение 269/2014 вносятся изменения, расширяющие список заблокированных лиц. Набор привычен: СМИ, патриотические движения, компании в области ОПК и высоких технологий. Среди общественных движений - даже общество "Знание". Из примечательного - блокирование Росфинмониторинга. Толку от этого для инициаторов, впрочем, ноль.

Завершим также позитивом. Булочная "У Семеныча" и ларек "Ремонт обуви у Ашота" пока не под санкциями. Но все впереди.

https://eur-lex.europa.eu/oj/daily-view/L-series/default.html?&ojDate=18122023

Запрет на предоставление российским лицам программного обеспечения, вошедший в 12 пакет санкций ЕС, носит довольно широкий характер. С одной стороны, в приложении X (в Регламенте 833/2014 оно пойдет как XXXIX), указаны сферы деятельности, по которым ПО запрещено к поставкам (планирование, отношения с заказчиками, мониторинг, цепочки поставок, управление проектами и т.п.). С другой стороны, это означает, что запрещено все или почти все. На деле это будет означать уход использования ПО в серую зону. Окончательный уход.

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:L_202302878

Президент США подписал новый исполнительный указ, вводящий поправки к существующим Указам 14024 и 14068. Общий смысл поправок состоит в ужесточении политики противодействия обходу санкций, а также усилении торговых санкций. В частности:

В Указ 14024 вносится поправка, дающая полномочия профильным ведомствам (Минфин во взаимодействии с Госдепартаментом и Минторгом) вводить санкции в отношении зарубежных банков, осуществляющих значимые транзакции c рядом секторов российской экономики: ВПК, технологии, строительство, космос и т.п. По данным секторам ранее были определения Минфина США во исполнение ст. 1 указа 14024.

Кроме того, определяется список товаров, сделки по которым могут повлечь санкции в отношении зарубежных финансовых институтов. Они поименованы в отдельном Определении Минфина США во исполнение новой версии Указа 14024. Здесь уже привычные товары: отдельные навигационные приборы, оптические системы, подшипники, отдельные химические продукты, электронное тестовое оборудование, полупроводники и иная электроника, оборудование.

Предусматривается два вида санкций. Либо старые добрые блокирующие санкции. Либо внесение в CAPTA List, то есть запрет на корсчета в банках США. Вторая мера более мягкая и может использоваться как предупреждение. На практике применяется довольно редко. CAPTA List и SDN - это просто несопоставимые величины.

Понятие значимых транзакций также не раскрывается. Это тоже старая традиция, создающая правовую неопределенность и заставляющая бизнес вообще не рассматривать варианты транзакций.

Также дополняется Указ 14068. Вновь прописываются запреты на импорт в США рыбы и морепродуктов, алкоголя, непромышленных алмазов, в т.ч. при наличии отдельных российских долей в поставках. Список может расширяться и далее по усмотрению Минторга и других ведомств.

Строго говоря, правовые механизмы для использования таких мер были и ранее. Например, компании из третьих стран можно было в соответствии со ст.1 Указа 14024 блокировать по основаниям обхода санкций. И на практике таких случаев было много. В 2023 г. заблокированы десятки компаний за обход экспортного контроля США.

Смысл новых поправок в том, чтобы конкретизировать данные нормы в отношении финансового сектора. Банки в 2023 г. по вторичным санкциям как раз трогали в гораздо меньшей степени. Сигнал банкам и другим финансовым институтам, что теперь будут трогать. И под это есть новая норма.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20231222

Для гурманов - скоро на сайте и в бумаге. Первый английский номер за 2024 год.

А можно даже подписаться.

https://eng.globalaffairs.ru/subscription/

Снова о конфискации российских активов. В Германии планируют конфисковать 720 млн. евро российской финансовой организации, заблокированной в соответствии с Регламентом 269/2014. Конфискация осуществляется в рамках уголовного дела по факту попытки вывода замороженных средств данной организации.

Иными словами, страны ЕС адаптируют практику США, где конфискация замороженных российских активов тоже пока ограничивается рамками уголовного преследования нарушителей режимов санкций.

Скорее всего, конфискованные активы будут переданы Украине.

https://www.generalbundesanwalt.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/aktuelle/Pressemitteilung-vom-20-12-2023.html?nn=478184

🏔 Если для описания санкционной ситуации прошлого года подходило слово «цунами», то в этом уместно слово «плато». Появление новых запретов и ограничений стало рутиной, к которой рынок уже привык. Оказавшиеся под санкциями компании перестраивают или уже перестроили свою работу. Остальные делают то же самое, понимая, что могут в любой момент оказаться в черных списках. Санкции вредят экономике, но не в состоянии обрушить ее. В будущем нас ждут новые санкционные волны. Сама Россия за прошедший год существенно нарастила практику противодействия ограничительным мерам.

Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @profilejournal рассказывает, какие санкции вводились против России в 2023 году, и каким был их результат.

Исторический опыт показывает: с помощью санкций сложно принудить крупную державу изменить свое поведение. Вводимые ограничения могут наносить ущерб ее интересам или влиять на ее зарубежных контрагентов, но при этом лишь ужесточают политический курс государства и стимулируют механизмы адаптации. Как правило, экономика и политика понимают рациональность по-разному. Для экономики рационально то, что приносит прибыль. Для политики — то, что позволяет решить вопросы безопасности и продвигать национальные интересы. Если безопасность и политические интересы требуют экономических жертв, то государства обычно готовы эти жертвы принести. Особенно если считают, что речь идет о выживании или хотя бы о деле принципа. Бизнесу надо привыкать, что политических рисков становится больше. И дело тут не только в России — противостояние КНР и США медленно, но верно набирает обороты. Когда их отношения перейдут в стадию настоящего конфликта, последствия для бизнеса и экономики окажутся куда серьезнее, чем в нашем случае.

https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/kakie-sanktsii-vvodilis-protiv-rossii-v-2023-godu-i-kakim-byl-ikh-rezultat/

Санкционное бремя. Итоги года (часть 1)

1. При всем многообразии регуляторных норм, которые вводятся разными национальными регуляторами, бизнес остается зачастую без регламентов и разъяснений, что затрудняет комплаенс на любом уровне. Уровень комплаенс-зрелости не успевает за быстрорастущей регуляцией.

2. Как показывает практика, даже банки, которые научены работать с ПОД/ФТ не понимают разницы между AML и санкциями (например, разница в применении теста контроля для под/фт и санкций) и допускают большие ляпы, часто перекладывают их на клиентов (например, в случае блокировки транзакции клиента из-за того, что корбанк под-санкциями. Это ошибка банка, но расплачивается клиент).

3. В Европе ситуация не лучше: например, юристы, которые занимались правом ЕС 🇪🇺 должны были переорентироваться в санкционщиков и в сжатые сроки формировать комплаенс регламенты (и в них конечно больше юридического, чем комплаенса), поэтому риск менеджмент в работе юристов по санкциям абсолютно не до оценен и и применяется обычно только первая его стадия - идентификация риска. Без определения риск-аппетита, механизмов эскалации и митигации санкционного риска сама идентификация повисает в воздухе и это равнозначно тому как определять риски за прошлые периоды (вроде работа выполнена, но бессмысленно работать с прошлыми рисками).

4. Конечно, краткая OFAC risk matrix абсолютно недостаточна, поскольку, во-первых, она больше подходит для банков и, во-вторых, списана с AML, но AML намного уже по объему и по содержанию , поэтому на месте OFAC я бы ее заменил на более специфичную, но это уже другой разговор.

5. За последний год было выпущено несколько alerts 🔔 с red flags 🚩, но первая проблема состоит в то, что часто они повторяются, вторая - нет системы в этих red flags 🚩. Следующий год я ты посвятил систематизации рисков (а не их умножению).

#compliancepractice #reports #комплаенс #sanction

Санкционное бремя. Итоги года (часть 2)

6) Регуляторика по санкциям очень нестабильна. G-7 продолжает вводить новые ограничения в отношении РФ, в то время как, например, в отношении террористов Хамаса они очень медленно соображают и включили считанных лиц, хотя фин потоки по треугольнику ХАМАС и Хезбола - Иран 🇮🇷- Катар 🇶🇦 всем хорошо известны.

7) по санкционному комплаенсу отсутствует международной стандарт в отличие от ИСО по противодействию коррупции ISO 37001. На этом фоне процветают разные ассоциации, предлагающие различные сертификации. Но это не сертификация, а тренинги по повышению квалификации. К этому и надо так относиться.

8) санкции также как и противодействие коррупции рассматривается разными представителями общественно-социальных наук. Например, большой вклад в изучение санкций вносят политологи (в России это команда РСМД во главе с Иваном Тимофеевым (Иван, привет 👋 )). Экономисты также не отстают и подсчитывают, что санкции не приносят никаких loss.

9) Юристы находятся в узком коридоре между запретом регуляторов не обходить санкции (смотрите требования ассоциации адвокатов Англии по SDD своих клиентов), и предоставлением профессиональных услуг и консультированиям по санкциям. На этом фоне растет широкая палитра помагайшиков (помните ту даму, которая ушла с руководящей должности в ВТБ, чтобы помогать санкционщикам переводить активы. В итоге сама под санкциями SDN).

Европейцы в этом смысле осторожные, тогда как некоторые британцы менее осторожны. С американцами анализ сложнее из-за разницы между штатами.

#compliancepractice #комплаенс #sanction #sanction_violation

Товары первой необходимости для Ирана - это интересное. Ну какая есть необходимость, такая и есть.

https://tass.ru/ekonomika/19639177