‼️Официальное разъяснение по контролю в Великобритании 🇬🇧

Как вы можете помнить, что решение по Минцу, вызвало определенное недоумение и правительство Великобритании взяло паузу.

16 ноября был опубликован документ Руководство Ownership and Control: Public Officials and Control guidance, который ставит точку в подходе определения контроля для компаний в юрисдикции РФ 🇷🇺 (в решении по Минцу получалось, что само нахождения компании в РФ является фактом аффилиации с режимом).

Выводы таковы:

✅ Со стороны правительства Великобритании 🇬🇧 не существует презумпции того, что частное предприятие подлежит контролю со стороны санкционного государственного должностного лица просто потому, что эта компания базируется или зарегистрирована в юрисдикции, в которой это должностное лицо играет ведущую роль в экономической политике или решениях.

✅ Правительство не считает, что президент Путин «контролирует» все субъекты российской экономики.


#sanction #compliancepractice #control #uk

28 ноября состоится экспертный семинар от специалистов X-Compliance, RBEN и коллегии адвокатов Delcredere «Контрсанкционные меры России. Новая реальность»

Реальность, наступившая в феврале 2022 года, поставила новые вызовы перед бизнесом. Один из них — соблюдение новых требований российского законодательства, связанных с принятием мер в ответ на многочисленные санкции иностранных государств.

На семинаре группы «Интерфакс» при участии проекта X-Compliance, RBEN (Российская ассоциация этики бизнеса, комплаенса и КСО) и коллегии адвокатов Delcredere эксперты обсудят предпосылки, новые требования и практические шаги по внедрению в бизнес-процессы компании контрсанкционных ответных мер Российской Федерации.

В рамках семинара будут рассмотрены следующие вопросы:
✔ Ограничительные меры России: законодательная база и последние изменения нормативно-правовых актов;
✔ Понятие «недружественных лиц» и регулируемые сделки с ними;
✔ Рекомендации по внедрению контролей в комплаенс-систему организации.

Спикерами мероприятия выступят:
- Маргарита Хоменко, Управляющий партнер Центра комплаенс-решений Compliance Elements, Директор RBEN
- Андрей Рябинин, Адвокат, партнёр, соруководитель санкционной и международной практики Delcredere
- Александра Розина, Руководитель направления, Аналитический отдел проекта X-Compliance, Группа «Интерфакс»

Дата и время: 28 ноября с 11:00 до 13:00
Участие бесплатное. Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/m/707eddc850ec5095

«… Ах, и зелёный попугай» // 🇳🇪 Нигер просит суд снять санкции

В июле в 🇳🇪 африканском государстве Нигер произошёл военный переворот. Законно избранный президент Мохамед Базум снят с должности военной хунтой. В ответ Экономическое сообщество стран Западной Африки (ЭКОЗАФ) не признало результаты переворота и новую власть, перекрыло границы с Нигером и ввело экономические санкции, в частности:

1️⃣ 🇳🇬 Нигерия отрезала электроснабжение, когда таковое покрывало 70% от потребностей страны
2️⃣ все финансовые операции в страну и из неё перестали проводиться
3️⃣ третьи страны, вроде 🇺🇸 США, заморозили поставки, в т.ч. жизненно важных лекарств и медикаментов

До переворота внешняя помощь составляла почти 50% годового бюджета этой беднейшей африканской страны.

В ЭКОЗАФ есть свой ⚖️ суд. На его сайте мы нашли дело CCW/CCJ/APP/34/23 «Государство Нигер и 7 других против Собрания глав государств и правительств ЭКОЗАФ и 2 других». Но больше ничего по нему нет. Лишь со ссылками на СМИ известно: на заседании 21 ноября представитель 🇳🇪 Нигера подверг разрушительной критике соседей по блоку: «нет ни единой части нашего общества, которое не пострадало бы от этих санкций!».

Представитель ЭКОЗАФ резко возражал: новое правительство Нигера никем не признано и потому не вправе что-то требовать в суде. Просил на этом основании прекратить производство по делу. Следующее заседание назначено на 7 декабря.

#блокада #эмбарго

Сообщают, что штат Нью-Джерси приостановил действие своих санкций в отношении России. Тем не менее, эйфории событие вызывать не должно.

Причины :

1. Штаты в США давно пытаются играть на поле санкций, используя имеющиеся у них полномочия. Смысл здесь во многом символический. Отдельные политики набирают себе очки за счёт "халтурной" темы - на санкциях можно поймать хайп, не неся ответственности. Это не внутриполитические вопросы вроде налогов, где за хайп надо отвечать. Помимо России отдельные штаты в прошлом пытались играть на антикитайской теме. Чего стоил эпический иск штата Миссури против Китая и его Компартии за ущерб от COVID-19.

2. Но на деле это детский лепет. Политика санкций, как и внешняя политика, - прерогатива федеральных органов власти. На активность штатов федералы смотрят со снисхождением. Но особо зарываться не дают.

3. Тем не менее, роль штатов совсем списывать нельзя. Они могут поднимать шум и продвигать отдельные билли через Конгресс. Здесь тоже немного шансов. По нашим данным, 95% санкционных биллей остаются в архивах и законами не становятся. Но в повестке отдельные темы мелькают.

В сухом остатке. События на уровне штатов переоценивать не надо. Следить можно. Но без фанатизма.

https://m.lenta.ru/news/2023/11/24/odin-iz-shtatov-ssha-priostanovil-deystvie-zakona-ob-antirossiyskih-sanktsiyah-v-chem-prichina-resheniya/?utm_source=yxnews&utm_medium=mobile

Турция 🇹🇷 посредник для экспорта в РФ 🇷🇺

За первые девять месяцев 2023 года Турция экспортировала в Азербайджан, Грузию, Казахстан, Киргизию и Узбекистан 45 товаров, которые США считают «высокоприоритетными» для Москвы, на $158 млн, что втрое превышает показатель за тот же период 2022-го, сообщила Financial Times со ссылкой на турецкие официальные данные.

Анкара зафиксировала рост деклараций об экспорте этих товаров в Азербайджан, Грузию, Казахстан, Киргизию и Узбекистан, однако в статистике этих стран соответствующий рост импорта не отражен. По данным соответствующих ведомств Казахстана, к примеру, с января по сентябрь из Турции в страну было ввезено высокоприоритетных товаров на $6,1 млн, при этом турецкие данные говорят о сумме в $66 млн. 

Два информированных западных чиновника сообщили изданию, что Вашингтон и его европейские союзники призвали Турцию принять меры по ограничению торговли. Анкару на этой неделе посетит замминистра финансов США Брайан Нельсон.

#compliancepractice #sanction #export

⬆️Судя по объёмам, вторичные санкции придётся вводить против сотен турецких компаний. А не против нескольких посредников. Пойдёт ли на это Вашингтон? Вопрос. Похоже, что нет.

Один из способов адаптации к режиму санкций.

https://www.rbc.ru/business/27/11/2023/6564afc59a7947bdb98dd3ef?utm_source=vk&utm_medium=social&utm_campaign=preview

⚡️ Суд ЕС исключил Александра Пумпянского из санкционного списка ЕС

Мы писали как сыну Дмитрия Пумпянского было отказано в отмене НПА ЕС, которыми против него были введены первичные санкции. Теперь ему удалось отменить в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 как незаконные продления от сентября 2022, марта и сентября 2023.

При этом суд не определил о предоставлении ответчику – Совету ЕС определённого времени пока санкции сохранятся в силе. Сработал довод о несоответствии фактической ситуации Александра критерию f из статьи 3 Регламента 269: после ухода из группы Синара и Трубной металлургической компании 9 марта 2022 истец более не может считаться «физическим лицом […], которое предоставляет материальную или финансовую поддержку Правительству Российской Федерации».

В требовании о компенсации морального вреда в связи с незаконными внесением в список было отказано. Решение по делу Т-734/22 доступно только на 🇫🇷 французском языке. У 🇪🇺 Совета ЕС есть 2 месяца на подачу апелляции.

#СудЕС #снятиесанкций

Тренд 2023 г. по вторичным санкциям в отношении России характеризуется преобладанием блокирующих санкций в отношении компаний из третьих стран за обход экспортного контроля США.

А вот с Ираном ситуация иная. Здесь вторичные санкции применяются против компаний из третьих стран за поставки иранского сырья на внешние рынки. Посредники нередко находятся в Гонконге и ОАЭ.

Как и в российском случае - это небольшие компании. Мейджоры под такие санкции не попадают. Вторичные санкции против таких фирм с высоким аппетитом к риску, как представляется, особого эффекта не имеют. На их месте появляются новые.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1932

Это как-то даже смешно. Санкции Австралии, США, Японии и Республики Корея в отношении семи северокорейских физических лиц, причастных, как сообщается, к запуску спутника.

Ничего кроме формальной галочки такие меры, конечно, не дадут. КНДР под жесточайшими санкциями довела до высокого уровня готовности ракетно-ядерную программу. Было бы странным ожидать, что санкции против семи "физиков" вдруг приведут к тому, что КНДР перестанет запускать спутники.

Но для отчетности в своих парламентах о том, что "меры приняты", наверное, сойдет. Главное, чтобы во время предоставления отчетности не пролетел надо головами очередной девайс северян.

https://www.foreignminister.gov.au/minister/penny-wong/media-release/targeted-sanctions-response-satellite-launch-north-korea

Надо сказать, что проблемы с инфорсментом санкций возникают не только в отношении порога цен на нефть. По промышленным товарам не двойного назначения, по товарам роскоши и бытовой электронике те же дыры. Все силы, видимо, брошены на инфорсмент по 45 приоритетным товарам двойного назначения (электроника и т. п.). Вторичные санкции и уголовное преследование мы фиксируем именно там.

Но это не значит, что ситуация не будет меняться. Бюрократические возможности инфорсмента наращиваются.

https://www.rbc.ru/politics/05/12/2023/656ef4c49a794742b59170d4?utm_source=vk&utm_medium=social&utm_campaign=preview

🇺🇸 Минфин США ввел санкции против шести физических и девяти юридических лиц за нарушение экспортных ограничений в отношении России

Под блокирующие санкции США попал гражданин Бельгии 🇧🇪 Ханс Де Гетере, который, согласно информации OFAC, координировал закупки электроники для российских компаний. Помимо прочего, речь идет о поставках в РФ программируемых пользователем вентильных матриц, входящих в список высокоприоритетных товаров.

В санкционный список США были также включены:

▫️Принадлежащие Х. Де Гетере компании:
- Бельгийская Knokke Heist 🇧🇪
- Кипрские The Mother Ark, Lar Vorto Services Limited, Eriner Limited 🇨🇾. Последняя, предположительно, взаимодействовала с посредническими организациями в Гонконге, Китае и Турции для координации поставок в РФ интегральных схем
- Голландские European Trading Technology BV и Hasa Nederland BV 🇳🇱

▫️Расположенная в Бельгии компания European Technical Trading, возглавляемая братом Х. Де Гетере

▫️Граждане РФ 🇷🇺 Владимир Кулемеков и Сергей Скворцов, сотрудничающие с Х. Де Гетере в организации поставок электронных компонентов в Россию

Ранее Х. Де Гетере уже был замечен в нарушении экспортного контроля США. В сентябре 2022 г. он и принадлежащая ему Knokke Heist были лишены прав на осуществление экспорта на 180 дней за незаконные поставки американских акселерометров в Китай 🇨🇳 .

⚡ 14 декабря состоится круглый стол, посвященный итогам года в области политики санкций и контрсанкций «Политика санкций: ключевые итоги 2023 г. и новые риски для российского бизнеса»

Планируется обсуждение следующих вопросов:
✔ Какие изменения в области политики санкций в 2023 г. отражает актуальная статистика X-Compliance?
✔ В чем состоят ключевые тенденции 2023 г. в контексте санкций в отношении России?
✔ Чем характеризуются ключевые направления расширения санкций со стороны основных инициаторов (США, ЕС, Великобритания и др.)?
✔ Какие меры экспортного контроля применяются в отношении России сегодня?
✔ Как изменились механизмы вторичных санкций и принудительных мер?
✔ В чем состоят ключевые санкционные риски для российского бизнеса и как ими управлять?

Спикерами мероприятия выступят:
- Дмитрий Тимофеев – директор Департамента контроля за внешними ограничениями Минфина России;
- Владимир Герасимов – первый заместитель генерального директора - Исполнительный директор, Группа «Интерфакс»;
- Иван Тимофеев – генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД);
- Ирина Грекова – директор по направлению комплаенс Russian Business Ethics Network

Дата и время: 14 декабря с 10:00 до 14:00
Участие бесплатное. Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/m/cd687b73bed057b1

Один из трендов 2023 г. - появление многочисленных руководств по индикаторам подозрительных сделок, которые могут говорить об обходе режима санкций.

Недавно таким руководством разжился и британский OFSI. Набор "красных флагов" весьма стандартный:

1. Сделки по товаром высокого приоритета в области экспортного контроля (помним про 5 категорий);
2. Недостаток информации о посредниках, конечных пользователях, банках и т.п.;
3. Разбивка транзакций на мелкие платежи;
4. Существенная переплата в сравнении с рыночной ценой;
5. Отсутствие информации о конечном потребителе;
6. Отсутствие цифрового следа;
7. Несовпадение контактных данных;
8. Несоответствие поставок профилю компании;
9. Совпадение адресов назначения с адресами подсанкционных лиц;
10. Связь с ВПК (прямая или косвенная);
11. Связь с подсанкционными лицами;
12. Изменение направления платежей;
13. Нестандартный путь поставок;
14. Подозрительные платежи.

В целом, это было в американских и есовских списках "красных флагах".

https://www.nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/687-necc-red-alert-exporting-high-risk-goods/file

Новое в 2023 г. - расширение практики внесения в Entity List Минторга США в качестве инструмента де-факто вторичных санкций. То есть речь о санкциях в отношении физических и юридических лиц за попытки обхода режима санкций, экспортного контроля США, взаимодействие с российскими и иными компаниями в области ВПК.

На этот раз в Entity List добавлено 42 предприятия. Они находятся как в дружественных России странах, так и в недружественных (это типичная картина для вторичных санкций США). Параллельно в отношении ряда "физиков" используются блокирующие санкции и меры уголовного преследования.

В общем, комбинированный подход.

Напомним, что ранее де-факто вторичные санкции в основном сводились к блокирующим санкциям. Теперь же расширяется и практика таргетированных торговых санкций.

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3390-press-release-12-5-entity-list-package-hans-de-geetere/file

Бюро применения торговых санкций - OTSI

Правительство Великобритании 🇬🇧 анонсировало создание нового органа — Бюро применения торговых санкций (The Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI). Об этом сообщается в официальном пресс-релизе.

Среди функций ведомства:

✅ помощь в санкционном комплаенсе,

✅ расследование нарушений санкций и наложение штрафов на нарушителей. Расследовать будут в том числе случаи, когда санкции обходят с помощью поставок через третьи страны. При необходимости дела нарушителей будут передаваться в Управление по налоговым и таможенным сборам для уголовного преследования.

По словам министра промышленности и экономической безопасности Нусрат Гани, импорт товаров из Великобритании в Россию из-за санкций уже упал на 94 %, общий объем подсанкционных поставок — более 20 миллиардов фунтов стерлингов.

#UK #sanction #compliancepractice #sanction_violation

Журнал "Международные процессы" опубликовал статью "Политика санкций в законопроектах Конгресса США". Вместе с редакцией журнала мы работали над статьёй почти два года. Улучшали, добавляли, исправляли.

В основе - база данных законопроектов по санкциям, в которой мы закодировали информацию о 539 биллях за 4 года (2019-2023). Попутно провели ревизию правовых и политических тенденций изменения роли Конгресса в политике санкций США.

Мы хотели дать системный и основанный на фактах взгляд на действия Конгресса. Ранее мы также подготовили материал о роли исполнительной власти США в политике санкций. Так что теперь у нас дубль.

Работа продолжается.

https://www.intertrends.ru/jour