МИД Канады сообщает о введении блокирующих финансовых санкций в отношении ряда российских ученых - историков, политологов и международников. Среди них академик Александр Чубарьян, член-корреспондент РАН Игорь Иванов, доцент Факультета государственного управления МГУ Александр Коньков, декан Факультета МО МГИМО МИД России Андрей Сушенцов, доцент НИУ ВШЭ Дмитрий Суслов, профессор МГИМО Олег Барабанов, генеральный директор РСМД Иван Тимофеев. Среди юридических лиц - Институт государства и права РАН. Это уже не первый раунд санкций Канады против российских ученых, университетов, исследовательских центров.

Введение санкций против ученых - признак слабости канадских властей, а также тех, кто лоббировал данное решение. Способом борьбы с учеными становится не дискуссия и аргументы, а ограничительные меры, запреты, цензура, стигматизация и навешивание ярлыков. История и опыт показывают, что задавить иное мнение такими способами невозможно, особенно если ты сам претендуешь на свободу слова и мнений.

⚡ 30 ноября состоится семинар МТПП «Экспортный контроль США и ЕС в отношении России: актуальная практика правоприменения»

В рамках семинара будут рассмотрены следующие вопросы:

✔ Расширение экспортного контроля со стороны США, ЕС, Великобритании, Японии, Австралии и других инициаторов
✔ Актуальная практика привлечения к административной и уголовной ответственности за нарушение экспортного контроля
✔ Неисполнение внешнеторгового контракта в связи с санкциями: защита прав российского покупателя
✔ Особенности работы с немецким регулятором (BAFA). Вопросы взаимодействия международных материнских и дочерних компаний по вопросам соблюдения законодательства об экспортном контроле
✔ Особенности таможенного контроля ЕС в условиях санкций

Дата: 30 ноября 2023 г.
Время: с 14:00 до 17:30
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.

Подробнее по ссылке: 🔗https://mostpp.info/seminar_1/

OFAC 🇺🇸 усиливает давление по выполнению oil cap

OFAC разослало уведомления компаниям по управлению судами с просьбой предоставить информацию о 100 судах, которые оно подозревает в нарушении западных санкций в отношении российской нефти.

В октябре были введены санкции против владельцев двух танкеров, перевозивших российскую нефть по цене выше предельного уровня, что стало первым значительным применением этой меры.

#compliancepractice #OFAC #oil_embargo #sanction_violation

🇨🇿 МИД Чехии сообщил о введении санкций в отношении ФГУП «Госзагрансобственность», управляющего российскими объектами недвижимости за рубежом.

Официальной причиной внесения предприятия в санкционный список обозначается то, что средства от коммерческой деятельности компании, включая аренду, направляются в бюджет РФ 🇷🇺 и могут быть использованы в том числе для ведения военных действий.

Сообщается, что в Чехии предприятию принадлежат ряд объектов, расположенных преимущественно в Праге и Карловых Варах. Работа граждан, арендующих объекты, может быть продолжена, однако арендная плата должна будет направляться на замороженный счет. Ограничения при этом не будут распространяться на объекты российской дипломатической миссии в стране.

Отметим, что Евросоюз 🇪🇺 санкции против Госзагрансобственности не вводил. Чехия пока остается единственное страной, которая периодически опережает Союз в применении финансовых ограничений в отношении российских граждан и компаний.

https://www.mzv.cz/jnp/en/issues_and_press/press_releases/czech_government_approves_another.html

‼️Официальное разъяснение по контролю в Великобритании 🇬🇧

Как вы можете помнить, что решение по Минцу, вызвало определенное недоумение и правительство Великобритании взяло паузу.

16 ноября был опубликован документ Руководство Ownership and Control: Public Officials and Control guidance, который ставит точку в подходе определения контроля для компаний в юрисдикции РФ 🇷🇺 (в решении по Минцу получалось, что само нахождения компании в РФ является фактом аффилиации с режимом).

Выводы таковы:

✅ Со стороны правительства Великобритании 🇬🇧 не существует презумпции того, что частное предприятие подлежит контролю со стороны санкционного государственного должностного лица просто потому, что эта компания базируется или зарегистрирована в юрисдикции, в которой это должностное лицо играет ведущую роль в экономической политике или решениях.

✅ Правительство не считает, что президент Путин «контролирует» все субъекты российской экономики.


#sanction #compliancepractice #control #uk

28 ноября состоится экспертный семинар от специалистов X-Compliance, RBEN и коллегии адвокатов Delcredere «Контрсанкционные меры России. Новая реальность»

Реальность, наступившая в феврале 2022 года, поставила новые вызовы перед бизнесом. Один из них — соблюдение новых требований российского законодательства, связанных с принятием мер в ответ на многочисленные санкции иностранных государств.

На семинаре группы «Интерфакс» при участии проекта X-Compliance, RBEN (Российская ассоциация этики бизнеса, комплаенса и КСО) и коллегии адвокатов Delcredere эксперты обсудят предпосылки, новые требования и практические шаги по внедрению в бизнес-процессы компании контрсанкционных ответных мер Российской Федерации.

В рамках семинара будут рассмотрены следующие вопросы:
✔ Ограничительные меры России: законодательная база и последние изменения нормативно-правовых актов;
✔ Понятие «недружественных лиц» и регулируемые сделки с ними;
✔ Рекомендации по внедрению контролей в комплаенс-систему организации.

Спикерами мероприятия выступят:
- Маргарита Хоменко, Управляющий партнер Центра комплаенс-решений Compliance Elements, Директор RBEN
- Андрей Рябинин, Адвокат, партнёр, соруководитель санкционной и международной практики Delcredere
- Александра Розина, Руководитель направления, Аналитический отдел проекта X-Compliance, Группа «Интерфакс»

Дата и время: 28 ноября с 11:00 до 13:00
Участие бесплатное. Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/m/707eddc850ec5095

«… Ах, и зелёный попугай» // 🇳🇪 Нигер просит суд снять санкции

В июле в 🇳🇪 африканском государстве Нигер произошёл военный переворот. Законно избранный президент Мохамед Базум снят с должности военной хунтой. В ответ Экономическое сообщество стран Западной Африки (ЭКОЗАФ) не признало результаты переворота и новую власть, перекрыло границы с Нигером и ввело экономические санкции, в частности:

1️⃣ 🇳🇬 Нигерия отрезала электроснабжение, когда таковое покрывало 70% от потребностей страны
2️⃣ все финансовые операции в страну и из неё перестали проводиться
3️⃣ третьи страны, вроде 🇺🇸 США, заморозили поставки, в т.ч. жизненно важных лекарств и медикаментов

До переворота внешняя помощь составляла почти 50% годового бюджета этой беднейшей африканской страны.

В ЭКОЗАФ есть свой ⚖️ суд. На его сайте мы нашли дело CCW/CCJ/APP/34/23 «Государство Нигер и 7 других против Собрания глав государств и правительств ЭКОЗАФ и 2 других». Но больше ничего по нему нет. Лишь со ссылками на СМИ известно: на заседании 21 ноября представитель 🇳🇪 Нигера подверг разрушительной критике соседей по блоку: «нет ни единой части нашего общества, которое не пострадало бы от этих санкций!».

Представитель ЭКОЗАФ резко возражал: новое правительство Нигера никем не признано и потому не вправе что-то требовать в суде. Просил на этом основании прекратить производство по делу. Следующее заседание назначено на 7 декабря.

#блокада #эмбарго

Сообщают, что штат Нью-Джерси приостановил действие своих санкций в отношении России. Тем не менее, эйфории событие вызывать не должно.

Причины :

1. Штаты в США давно пытаются играть на поле санкций, используя имеющиеся у них полномочия. Смысл здесь во многом символический. Отдельные политики набирают себе очки за счёт "халтурной" темы - на санкциях можно поймать хайп, не неся ответственности. Это не внутриполитические вопросы вроде налогов, где за хайп надо отвечать. Помимо России отдельные штаты в прошлом пытались играть на антикитайской теме. Чего стоил эпический иск штата Миссури против Китая и его Компартии за ущерб от COVID-19.

2. Но на деле это детский лепет. Политика санкций, как и внешняя политика, - прерогатива федеральных органов власти. На активность штатов федералы смотрят со снисхождением. Но особо зарываться не дают.

3. Тем не менее, роль штатов совсем списывать нельзя. Они могут поднимать шум и продвигать отдельные билли через Конгресс. Здесь тоже немного шансов. По нашим данным, 95% санкционных биллей остаются в архивах и законами не становятся. Но в повестке отдельные темы мелькают.

В сухом остатке. События на уровне штатов переоценивать не надо. Следить можно. Но без фанатизма.

https://m.lenta.ru/news/2023/11/24/odin-iz-shtatov-ssha-priostanovil-deystvie-zakona-ob-antirossiyskih-sanktsiyah-v-chem-prichina-resheniya/?utm_source=yxnews&utm_medium=mobile

Турция 🇹🇷 посредник для экспорта в РФ 🇷🇺

За первые девять месяцев 2023 года Турция экспортировала в Азербайджан, Грузию, Казахстан, Киргизию и Узбекистан 45 товаров, которые США считают «высокоприоритетными» для Москвы, на $158 млн, что втрое превышает показатель за тот же период 2022-го, сообщила Financial Times со ссылкой на турецкие официальные данные.

Анкара зафиксировала рост деклараций об экспорте этих товаров в Азербайджан, Грузию, Казахстан, Киргизию и Узбекистан, однако в статистике этих стран соответствующий рост импорта не отражен. По данным соответствующих ведомств Казахстана, к примеру, с января по сентябрь из Турции в страну было ввезено высокоприоритетных товаров на $6,1 млн, при этом турецкие данные говорят о сумме в $66 млн. 

Два информированных западных чиновника сообщили изданию, что Вашингтон и его европейские союзники призвали Турцию принять меры по ограничению торговли. Анкару на этой неделе посетит замминистра финансов США Брайан Нельсон.

#compliancepractice #sanction #export

⬆️Судя по объёмам, вторичные санкции придётся вводить против сотен турецких компаний. А не против нескольких посредников. Пойдёт ли на это Вашингтон? Вопрос. Похоже, что нет.

Один из способов адаптации к режиму санкций.

https://www.rbc.ru/business/27/11/2023/6564afc59a7947bdb98dd3ef?utm_source=vk&utm_medium=social&utm_campaign=preview

⚡️ Суд ЕС исключил Александра Пумпянского из санкционного списка ЕС

Мы писали как сыну Дмитрия Пумпянского было отказано в отмене НПА ЕС, которыми против него были введены первичные санкции. Теперь ему удалось отменить в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 как незаконные продления от сентября 2022, марта и сентября 2023.

При этом суд не определил о предоставлении ответчику – Совету ЕС определённого времени пока санкции сохранятся в силе. Сработал довод о несоответствии фактической ситуации Александра критерию f из статьи 3 Регламента 269: после ухода из группы Синара и Трубной металлургической компании 9 марта 2022 истец более не может считаться «физическим лицом […], которое предоставляет материальную или финансовую поддержку Правительству Российской Федерации».

В требовании о компенсации морального вреда в связи с незаконными внесением в список было отказано. Решение по делу Т-734/22 доступно только на 🇫🇷 французском языке. У 🇪🇺 Совета ЕС есть 2 месяца на подачу апелляции.

#СудЕС #снятиесанкций

Тренд 2023 г. по вторичным санкциям в отношении России характеризуется преобладанием блокирующих санкций в отношении компаний из третьих стран за обход экспортного контроля США.

А вот с Ираном ситуация иная. Здесь вторичные санкции применяются против компаний из третьих стран за поставки иранского сырья на внешние рынки. Посредники нередко находятся в Гонконге и ОАЭ.

Как и в российском случае - это небольшие компании. Мейджоры под такие санкции не попадают. Вторичные санкции против таких фирм с высоким аппетитом к риску, как представляется, особого эффекта не имеют. На их месте появляются новые.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1932

Это как-то даже смешно. Санкции Австралии, США, Японии и Республики Корея в отношении семи северокорейских физических лиц, причастных, как сообщается, к запуску спутника.

Ничего кроме формальной галочки такие меры, конечно, не дадут. КНДР под жесточайшими санкциями довела до высокого уровня готовности ракетно-ядерную программу. Было бы странным ожидать, что санкции против семи "физиков" вдруг приведут к тому, что КНДР перестанет запускать спутники.

Но для отчетности в своих парламентах о том, что "меры приняты", наверное, сойдет. Главное, чтобы во время предоставления отчетности не пролетел надо головами очередной девайс северян.

https://www.foreignminister.gov.au/minister/penny-wong/media-release/targeted-sanctions-response-satellite-launch-north-korea

Надо сказать, что проблемы с инфорсментом санкций возникают не только в отношении порога цен на нефть. По промышленным товарам не двойного назначения, по товарам роскоши и бытовой электронике те же дыры. Все силы, видимо, брошены на инфорсмент по 45 приоритетным товарам двойного назначения (электроника и т. п.). Вторичные санкции и уголовное преследование мы фиксируем именно там.

Но это не значит, что ситуация не будет меняться. Бюрократические возможности инфорсмента наращиваются.

https://www.rbc.ru/politics/05/12/2023/656ef4c49a794742b59170d4?utm_source=vk&utm_medium=social&utm_campaign=preview

🇺🇸 Минфин США ввел санкции против шести физических и девяти юридических лиц за нарушение экспортных ограничений в отношении России

Под блокирующие санкции США попал гражданин Бельгии 🇧🇪 Ханс Де Гетере, который, согласно информации OFAC, координировал закупки электроники для российских компаний. Помимо прочего, речь идет о поставках в РФ программируемых пользователем вентильных матриц, входящих в список высокоприоритетных товаров.

В санкционный список США были также включены:

▫️Принадлежащие Х. Де Гетере компании:
- Бельгийская Knokke Heist 🇧🇪
- Кипрские The Mother Ark, Lar Vorto Services Limited, Eriner Limited 🇨🇾. Последняя, предположительно, взаимодействовала с посредническими организациями в Гонконге, Китае и Турции для координации поставок в РФ интегральных схем
- Голландские European Trading Technology BV и Hasa Nederland BV 🇳🇱

▫️Расположенная в Бельгии компания European Technical Trading, возглавляемая братом Х. Де Гетере

▫️Граждане РФ 🇷🇺 Владимир Кулемеков и Сергей Скворцов, сотрудничающие с Х. Де Гетере в организации поставок электронных компонентов в Россию

Ранее Х. Де Гетере уже был замечен в нарушении экспортного контроля США. В сентябре 2022 г. он и принадлежащая ему Knokke Heist были лишены прав на осуществление экспорта на 180 дней за незаконные поставки американских акселерометров в Китай 🇨🇳 .

⚡ 14 декабря состоится круглый стол, посвященный итогам года в области политики санкций и контрсанкций «Политика санкций: ключевые итоги 2023 г. и новые риски для российского бизнеса»

Планируется обсуждение следующих вопросов:
✔ Какие изменения в области политики санкций в 2023 г. отражает актуальная статистика X-Compliance?
✔ В чем состоят ключевые тенденции 2023 г. в контексте санкций в отношении России?
✔ Чем характеризуются ключевые направления расширения санкций со стороны основных инициаторов (США, ЕС, Великобритания и др.)?
✔ Какие меры экспортного контроля применяются в отношении России сегодня?
✔ Как изменились механизмы вторичных санкций и принудительных мер?
✔ В чем состоят ключевые санкционные риски для российского бизнеса и как ими управлять?

Спикерами мероприятия выступят:
- Дмитрий Тимофеев – директор Департамента контроля за внешними ограничениями Минфина России;
- Владимир Герасимов – первый заместитель генерального директора - Исполнительный директор, Группа «Интерфакс»;
- Иван Тимофеев – генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД);
- Ирина Грекова – директор по направлению комплаенс Russian Business Ethics Network

Дата и время: 14 декабря с 10:00 до 14:00
Участие бесплатное. Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/m/cd687b73bed057b1

Один из трендов 2023 г. - появление многочисленных руководств по индикаторам подозрительных сделок, которые могут говорить об обходе режима санкций.

Недавно таким руководством разжился и британский OFSI. Набор "красных флагов" весьма стандартный:

1. Сделки по товаром высокого приоритета в области экспортного контроля (помним про 5 категорий);
2. Недостаток информации о посредниках, конечных пользователях, банках и т.п.;
3. Разбивка транзакций на мелкие платежи;
4. Существенная переплата в сравнении с рыночной ценой;
5. Отсутствие информации о конечном потребителе;
6. Отсутствие цифрового следа;
7. Несовпадение контактных данных;
8. Несоответствие поставок профилю компании;
9. Совпадение адресов назначения с адресами подсанкционных лиц;
10. Связь с ВПК (прямая или косвенная);
11. Связь с подсанкционными лицами;
12. Изменение направления платежей;
13. Нестандартный путь поставок;
14. Подозрительные платежи.

В целом, это было в американских и есовских списках "красных флагах".

https://www.nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/687-necc-red-alert-exporting-high-risk-goods/file