🇳🇱 Прокуратура Нидерландов оштрафовала четыре голландские компании и восемь физических лиц за участие в строительстве Крымского моста

Расследование по делу началось в 2017 г. после того, как голландская газета De Gelderlander опубликовала детали нарушения санкционного законодательства ЕС со стороны двух компаний - Dematec Equipment и Bijlard Hydrauliek. По данным издания, в период с 2014 г. по 2017 г. они поставляли в Россию 🇷🇺 необходимые материалы для строительства Крымского моста. Среди таких материалов – сваебойные молоты, вибропогружатели и силовые агрегаты.

В конце прошлой недели голландская прокуратора признала причастными к нарушениям четыре предприятия и восемь граждан Нидерландов. Сообщается о следующих мерах ответственности:

▫️ Компании были оштрафованы на общую сумму 160 000 евро
▫️ Восемь человек были приговорены к общественным работам на срок от 20 до 60 часов
▫️ Прибыль одной из причастных компаний была конфискована (общая сумма конфискации составила 71 330 евро)

Расследования в отношении еще двух организаций были прекращены из-за отсутствия доказательств. Информация о компаниях и физических лицах при этом не публикуется.

⬆️ Добавим, что ещё в прошлом году 26 ноября OFAC выдал две генлицензии по Венесуэле.

ГЛ No 41 разрешала ограниченную деятельность Chevron в Венесуэле. ГЛ No 8k продлила разрешение на операции с PdVSA для Halliburton, Schlumberger, Baker Hughes.

Так что процесс идёт давно.

Британский RUSI опубликовал интересный доклад о проблемах соблюдения международных санкций в отношении КНДР 🇰🇵. Похожие отчеты выпускались и раньше. В частности, они были связаны с проблемами обеспечения санкционных режимов против Ливии и Талибана (запрещён в России) .

Особенность текущего доклада в том, что он основан на недавно созданной подразделением RUSI базе данных по санкциям в отношении КНДР. Как сообщается, она включает около 6000 физлиц, компаний и судов из 139 стран, причастных к содействию уклонения от санкций ООН 🇺🇳 со стороны Северной Кореи.

Согласно опубликованным данным:

▫️ Лишь 5% от общего числа физлиц и компаний из разных стран, причастных к нарушению режима санкций в отношении КНДР, были включены в санкционный список ООН;
▫️ 30% всех лиц, способствующих уклонению от санкций со стороны КНДР, связаны с юрисдикцией КНР 🇨🇳 и Гонконга. Еще 14% приходится на Европу и Центральную Азию (около половины из них связаны с Россией 🇷🇺), 20% - на страны Западной Африки и государства к югу от Сахары.

📌 Ключевой проблемой работы Группы экспертов ООН, которая препятствует целостному анализу соблюдения режима санкций против КНДР, обозначается игнорирование деятельности северокорейских компаний за рубежом. Согласно докладу, именно доходы от рабочей силы, сети общественного питания и иных организаций КНДР, ведущих деятельность за пределами страны, впоследствии направляются на развитие северокорейской ядерной программы. Среди других обозначенных рисков: расширение сотрудничества КНДР с Россией, отсутствие четких критериев включения лиц в санкционный список ООН и низкий уровень обмена разведывательной информацией о возможных нарушениях между правительственными органами и частным сектором.

Разбор дела в США против Euroclear

В статье Дениса Примакова на Zakon’е анализируется дело частного инвестора Дениса Хохлова, который подал на Euroclear в американский суд.

Автор замечает, что тактика, выбранная истцом, вряд ли приведет к успеху, поскольку как показывает практика по санкционным делам: в делах неамериканских лиц (non-US persons) апелляция к нарушению норм Конституции США (в частности, 5 и 14 поправки к Конституции) - практически не работает, но работает в делах, где есть US persons. И истцу надо было проанализировать соответствующую практику (ссылки на дела приведены в статье).

Дело Хохлова интересно по нескольким причинам. Во-первых, мы видим здесь проявления forum shopping и попытку прозондировать почву для дальнейших обращений в суды в США по санкционным делам без привязки к территории. Во-вторых, решения в российских судах по ст.248.1 и 248.2 АПК РФ могут не удовлетворять требованиям как исполнимости вне территоррии РФ, так и доступности (мы видим, что истец проживает в США).

#compliancepractice #Euroclear #court #sanction

С учетом актуальности санкционной тематики, растет число предлагаемых образовательных программ. Одна из них стартует в ближайшем будущем:

https://www.hse.ru/edu/dpo/568491413

Еврокомиссия публикует данные о потерях российской экономики от санкций. Базовые показатели в виде инфографики. Похвастаться особо нечем. Видимо поэтому 300 млрд замороженных суверенных активов выделены огромным жирным шрифтом. По остальному в основновном показано падение. Но такое себе. Жирным выделять как-то не очень.

В любом случае, эффективность санкций властями ЕС подаётся с точки зрения ущерба экономике России. По другому критерию - влиянию на политический курс - похвастаться вообще нечем.

https://www.consilium.europa.eu/en/infographics/impact-sanctions-russian-economy/

А вот, например, один из докладов о потерях ЕС ещё в вегетарианские времена. 2017 г.

🇺🇸 BIS публикует новые правила по ужесточению экспортного контроля в отношении КНР 🇨🇳 и других стран, на которые распространяются санкции на поставки товаров военного и двойного назначения. Они касаются ограничения экспорта полупроводников, оборудования для их производства и иных технологий двойного назначения.

1️⃣ Постановление по вычислительным чипам (Advanced Computing Chips Rule) фиксирует критерии, которые позволяют определить, подпадает ли оборудование под экспортный контроль США. Постановление также отражает меры по минимизации риска обхода экспортных ограничений. Они включают в себя ужесточение лицензионных требований, введение перечня «красных флагов» по работе с китайскими контрагентами, установление новых требований к проверке конечных пользователей и пр.

2️⃣ Постановление по продукции для производства полупроводников (Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule) отражает расширение номенклатуры товаров, в отношении которых действуют правила экспортного контроля. Запрет теперь распространяется на более широкую группу технологий, включая оборудование для отжига полупроводниковых пластин, сухого травления, химической обработки и пр.

3️⃣ BIS также включил в Entity List 13 китайских предприятий, занимающихся разработкой вычислительных микросхем и другого передового оборудования. Среди них: Beijing Biren Technology Development Co. Ltd., Guangzhou Biren Integrated Circuit Co. Ltd., Hangzhou Biren Technology Development Co. Ltd. и др.

"Эй, пацанчик, с какого района?" // Первый доклад по 🇺🇳 Резолюции о санкциях против 🇭🇹 Гаити

Год назад последним режимом санкций ООН стал таковой по резолюции 2653(2022) в отношении 🇭🇹 Гаити. К годовщине резолюции Группа экспертов подготовила доклад на имя Председателя 🇺🇳 СБ ООН, который был обсужден 23 октября. Главные выводы:

1️⃣ Режим санкций ровным образом никак не улучшил ситуацию в этой беднейшей латиноамериканской стране
2️⃣ Уличные банды контролируют 80% столичного региона, но остальные 20% не свободны от их вторжений
3️⃣ Рассвет уличных банд пришёлся на правление президента Мишеля Мартелли (2011-2016), который и сам использовал их для сведения счётов с политическими противниками и запугивания жителей нелояльных районов страны. Сам Мартелли попал под санкции одной только 🇨🇦 Канады и прекрасно себя чувствует в luxury апартаментах на 🌴 юге 🇺🇸 Флориды
4️⃣ Коррупция в стране достигла небывалых масштабов. Центральная власть за год не стала сильнее
5️⃣ Банды сводят счёты с друг другом, отчего страдают жители контролируемых ими районов
6️⃣ В стране возникло и ширится движение за социальную справедливость Bwa Kale, чьи сторонники замечены в сотнях случаев внесудебных расправ над членами банд
7️⃣ Оружейное эмбарго по резолюции 2653 признано неэффективным. Необходимость в постоянном притоке оружия породила тысячи контрабандистских групп. Основные пути попадания оружия – напрямую из 🇺🇸 США или оттуда через 🇩🇴 Доминиканскую республику. Основной путь попадания оружия – через 103 лицензированные в стране ЧОП, контроль над которыми отсутствует пости полностью
8️⃣ Источники финансирования – торговля наркотиками, похищение людей с целью получение выкупа, а также присвоение государственных средств и грантов, выделенных на иные нужды

Основные рекомендации:
✅ Расширить санкции на другие банды и их лидеров, например G-Pèp. Пока что под номером HTi.001 из физлиц там один только Джимми Шеризье, глава Альянса G9
✅ Всемерно содействовать и поддерживать ⚖️ судебную систему, 👮‍♂️ полицию, налоговую систему 🇭🇹 Гаити
✅ Срочно ввести полное оружейное эмбарго, обеспечить прекращение притока оружия в страну и призвать международное сообщество содействовать гаитянским таможенным и пограничным властям в борьбе с контрабандой

🇪🇺 ЕС опубликовал список товаров (Economically Critical Goods List), экспорт которых в третьи страны должен осуществляться при тщательной проверке импортеров и конечных пользователей. Вся продукция из списка подпадает под правила экспортного контроля ЕС в отношении России 🇷🇺 и делится на несколько категорий:

📌 Товары, используемые в химической промышленности;
📌 Машинное оборудование (включая поршневые, гидравлические двигатели, элеваторы и пр.);
📌 Электроника (в том числе аккумуляторы, электрические провода, оптические кабели и пр.);
📌 Транспорт и сопутствующее оборудование (включая краны-погрузчики, дорожные колеса, сцепления и пр.).

Согласно документу, экспорт перечисленных товаров из ЕС в третьи страны существенно увеличился после февраля 2022 г. Как полагают власти Евросоюза, это связано с попытками РФ приобрести критически важную продукцию в обход экспортных санкций.

Данный перечень продукции является дополнением к опубликованному в сентябре списку высокоприоритетных товаров (List of Common High Priority Items), который включал товары и технологии двойного назначения.

Меж тем сообщается, что китайские друзья вводят экспортный контроль на поставки за рубеж графита. А нужен он не только для карандашей. 📝 Ох далеко не только.

https://www.europeansanctions.com/2023/10/china-imposes-export-controls-on-graphite/

США пока избегают полностью закручивать санкционные гайки в отношении российского энергетического сектора. Очередная генеральная лицензия Минфина США по сделкам в области энергетики. Действует в отношении девяти банков, их дочек, а также ЦБ.

https://ofac.treasury.gov/media/932246/download?inline

В Канаде ведется работа по дальнейшему развитию правового механизма конфискации собственности, замороженной в результате применения санкций. Предложен законопроект о поправках к Закону о специальных экономических мерах. В случае его принятия, конфискации могут подлежать суверенные активы зарубежных государств. Действующее законодательство разрешает конфискацию замороженного имущества зарубежных чиновников, а также лиц из негосударственного сектора.

Канада пока опережает все остальные страны-инициаторы санкций в отношении России в области развития механизмов конфискации замороженного имущества. В США такая практика осуществляется в рамках уголовного преследования нарушителей режимов санкций. Вместе с тем, и в случае Канады, и в случае США случаи конфискации пока не стали массовыми.

https://www.parl.ca/DocumentViewer/en/44-1/bill/S-278/first-reading

⬆️Добавим, что у Венгрии и так есть исключения из режима санкций по ТЭК. В 12 пакете их отменять не будут. Так что здесь есть элемент политического театра. По принципиальным вопросам Брюссель позицию Венгрии прогнет.

🇪🇺 В рамках прошедшего на прошлой неделе заседания Европейского совета было принято решение о разработке нового предложения по конфискации замороженных активов РФ. Как сообщается, их общая стоимость составляет около 211 млрд евро. К текущему моменту речь идет о возможности изъятия сверхприбыли, полученной европейскими финансовыми институтами от замороженных российских активов, для последующей ее передачи Украине.

Относительно параметров 12-го пакета санкций Евросоюза обсуждался вопрос сокращения доходов РФ 🇷🇺 от экспорта в Европу алмазов. Ограничения в этой области планируется вводить в координации с G7.

🔗https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/STATEMENT_23_5373