Новые кейсы нарушения экспортного контроля США 🇺🇸

Коллеги Compliance Practice уже рассказывали об аресте двух россиян за поставки авиазапчастей российским компаниям в нарушение американского санкционного законодательства. Теперь стали доступны и официальные документы по соответствующему уголовному делу.

Согласно информации Минюста США, два гражданина России 🇷🇺 – Олег Пацуля и Василий Беседин использовали свою базирующуюся во Флориде компанию (MIC P&I, LLC), а также другие структуры для незаконной поставки деталей самолетов российским авиакомпаниям.

Схема нарушения состояла в следующем:
О. Пацуля и В. Беседин направляли запросы российским авиакомпаниям с предложением предоставить им авиазапчасти и комплектующие, подпадающие под правила экспортного контроля США. Затем сообщники использовали посреднические организации и иностранные банковские счета, открытые в третьих странах, с целью сокрытия настоящих источников платежей. Американским компаниям-поставщикам авиазапчастей О. Пацуля и В. Беседин предоставляли заведомо ложную информацию о клиентах и конечных пунктах назначения продукции.

⚖️ 11 мая оба гражданина были арестованы в округе Аризона. В случае признания вины сообщникам грозит до 20 лет тюремного заключения за нарушение Закона “О реформе экспортного контроля” (ECRA) и до 20 лет тюремного заключения за сговор с целью международного отмывания денег.

Совместно с данным обвинением были опубликованы еще четыре дела, связанные с нарушением санкций США в отношении России 🇷🇺, КНР 🇨🇳 и Ирана 🇮🇷. Они доступны по ссылке: 🔗 https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-announces-five-cases-part-recently-launched-disruptive-technology-strike

Опомнились. Но посмотрим.

https://www.reuters.com/world/draft-new-eu-sanctions-update-more-cautious-hitting-china-document-2023-05-16/

Сообщается о планах США расширить санкции против России.

Большой сенсации в этом нет. Расширение будет проходить в рамках семерочных мероприятий. О своих санкциях объявят и другие члены Семерки.

Но американские санкции, конечно, должны рассматриваться наиболее пристально в силу их более существенного влияния в сравнении с остальными.

Пока мы видим заявления, которые вписываются в стандартный набор: расширение списка заблокированных лиц и мер экспортного контроля. Относительно нестандартным может быть объем расширений в одном пакете. Речь о сотнях лиц.

По экспортному контролю речь, скорее всего, о расширении российского сегмента Entity List. Данные меры предполагают запрет подавляющего числа экспортных транзакций с поименованными лицами.

Посмотрим, что конкретно будет в решениях Минфина и Минторга.

https://www.rbc.ru/politics/18/05/2023/646685879a794735470da736?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Новые блокирующие санкции Великобритании.

42 физических лица и 44 организации. Санкции затронули атомную отрасль, металлургию, финансовый сектор, транспортные компании, машиностроение.

Главный вопрос теперь - обновление списков США и ЕС. Они не всегда и не во всем совпадают с британскими. Но разница все же небольшая.

https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1157892/Notice_Russia_190523.pdf

Ну пошло-повалило. Разбираемся.

На фоне вала новых санкций интересная новость о продвижении платежной системы "Мир" в Иране. Посмотрим, как будет реально работать. Но сам факт продвижения по этому сюжету интересен. Без текущего "санкционного цунами" представить себе появление "Мира" в Иране было бы сложно.

https://finance.mail.ru/2023-05-19/iran-dogovorilsya-s-rossiey-ob-ispolzovanii-platezhnoy-sistemy-mir-56278078/?frommail=1&utm_partner_id=735

Итак, американский срез. Блокирующие санкции в отношении большой группы физических лиц - в основном представителей органов власти и руководителей заблокированных компаний.

По юридическим лицам продолжение санкционной атаки на все, что связано с производством, машиностроением, технологиями в любом виде. Особый акцент на металлургию, горно-рудную отрасль отдельные структуры атомной промышленности.

Примечательны санкции в отношении ряда университетов (Губкинский, Петербургский горный, Грозненский нефтяной и др.).

Блокировка нескольких китайских лиц.

Массовая блокировка морских и особенно воздушных судов.

Генлицензии по Полюсу, университетам, по Директиве 4 (Указ 14024).

Примечательно, что нынешний удар обошел финансовый сектор. Но ему доставалось в прошлые волны и пакеты.

В целом, структура санкций остается той же: основной акцент на блокирующих санкциях. Посмотрим, что будет в очередном Final Rule Минторга по экспортному контролю.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230519

Особое внимание в новой волне американских блокирующих санкций следует уделить удару по юрлицам, которые, по мнению Минфина США, обходят режимы санкций. Их блокировки были в нескольких предыдущих волнах. Однако сейчас их масштаб расширился. Заблокированы юрлица и связанные с ними физические лица, причастные к поставкам электроники, промышленных товаров и технологий из стран ЕС, в том числе ориентированных на конкретных российских покупателей. Заблокированы юрлица, которые осуществляли посреднические финансовые услуги в интересах лиц под санкциями.

Это важная иллюстрация применения блокирующий санкций вместо или вместе с мерами административного и уголовного преследования. Возможно, на некоторых лиц такие дела заведены, хотя мы об этом пока не знаем. Но пока суть да дело, данные лица заблокированы. Случаи таких блокировок становятся все более распространенными.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1494

Также обратим внимание на два новых Определения Минфина США. Одно во исполнение Указа 14024 и другое во исполнение Указа 14071.

Первое определение расширяет спектр применения "гибридных санкций". Под ними мы понимаем смесь блокирующих и секторальных ограничений. Лицо блокируется только по основаниям принадлежности к определенному сектору российской экономики. К списку секторов добавились услуги в области архитектуры, инжиниринга, строительства, производства и транспорта. В предыдущих определениях к числу таких секторов были отнесены финансы, электроника, горнодобывающая промышленность и металлургия и др.

Второе определение расширяет список услуг, запрещенных к поставке в РФ. Речь об услугах в области архитектуры и инжиниринга.

Внесены поправки в Директиву 4 во исполнение Указа 14024.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230519

Некоторые выводы по новым санкциям США и их союзников.

1. Массовые блокирующие санкции направлены на демонстрацию того, что "санкции не кончились", что запас по их расширению большой.

2. Блокируется то, что связано с технологиями, промышленными производством, электроникой и т.п. Прежде всего в тех отраслях, которые важны для наполнения бюджета: нефтяной сектор, металлургия, горно-добывающая промышленность и др.

3. Большой акцент на блокировку тех, кто обходит санкции или содействует их обходу как в плане закупок товаров и технологий, так и в плане предоставления финансовых услуг. Широкий географический охват таких санкций. Их действие, в том числе, в отношении граждан западных стран.

4. Вместе с тем, блокировки за обход, по всей видимости, используются в тех случаях, когда у американцев есть четкая информация о схемах обхода. Пограничные случаи, на первый взгляд, не просматриваются. А для избыточного комплаенса важны именно пограничные.

5. Коалиционная игра. США вводят санкции одновременно с Семеркой и другими союзниками. Это давняя история. Она продолжается. Великобритания, Канада, Австралия уже отстрелялись. На очереди ЕС.

6. Блокирующие санкции в отношении университетов набирают темп. Ранее так массово университеты не блокировались. Следует ожидать расширения практики блокирования "отраслевых" учебных заведений.

7. Вместе с тем, санкции вряд ли остановят возникновение новых схем обхода. Они будут более изощренными. Россия остается большим рынком. А организаций с большим аппетитом к риску и его оплате будет достаточно. Тем не менее, санкции сократят ресурсную базу от продажи сырья за рубеж. Ее сокращение будет определяться возможным снижением объемов, ростом издержек и износом мощностей. Снижать этот эффект будет рост кооперации с рядом незападных стран. Чем выше их враждебность Западу, тем больше перспектив у такой кооперации. В такой логике промышленное сотрудничество России и Ирана может идти быстрее, чем, кооперация с другими странами.

Заявление Семёрки от 19 мая сг говорит о том, что курс на конфискацию российских суверенных и частных активов, замороженных на Западе, будет набирать обороты.

Напомним, что пока такой механизм есть лишь у Канады. В США он существует, но работает только в отношении активов, связанных с уголовными расследованиями. Само по себе наличие блокирующих санкций не означает конфискации. Но это пока.

В ЕС работа над правовыми механизмами идёт. Но там тоже, скорее всего, начнут с конфискации по уголовным делам при попытках обхода санкций, вывода активов и т.п.

Примечательна идея реестра ущерба Украине. Он будет служить основанием подсчёта ущерба, а значит и средством легитимации механизма конфискации.

Понятно, что Россия никаких подсчётов не признает. А возможно и разработает свои механизмы подсчёта ущерба уже со стороны Украины.

https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2023/05/19/g7-leaders-statement-on-ukraine/

Давайте сравним 5 новых санкционных новелл (из можно звать очередями, пакетами, новыми списками и др)

1. Сравнение украинских новых санкций, которые были опубликованы в прошлую пятницу и санкционные списки UK 🇬🇧/US 🇺🇸/ Canada 🇨🇦 /Australia 🇦🇺 мало коррелируют. Другими словами, лица, включенные в украинские санкции, хотя и пересекаются иногда с новым списком SDN, но говорить о тождестве, а значит и о влиянии не целесообразно.

2. Из этого может быть вывод о том, что есть негласная договоренность о том, что Украина 🇺🇦 включает тех лиц, которые другие юрисдикции по своим причинам не включают (как это было с банками)

3. Коллеги из дружественных каналов проанализировали американские санкции, но я бы еще заметил, что практически нет корреляций между списками: так, Лариса Брычева попадает в австралийский и американский список, но в британский не попадает. В британский лист попадает Илья Клебанов за работу в Транснефти, но он не значится, например, в списке SDN.

#sanctions #compliancepractice #SDN

⬆️Интересное наблюдение. Действительно, расхождения есть. С точки зрения рисков избыточного комплаенса это ситуацию усугубляет. Само нахождение "в каком-то списке" может создавать проблемы. Есть также и эффекты выравнивания, когда списки со временем становятся более сходными.

Очевидно, что самым фриковым будет оставаться список Украины.

Посмотрим также, что будет в 11 пакете ЕС.

Конфискация актива ПАО Московская Биржа на Украине

19 мая 2023 г. Высший Антикоррупционный Суд Украины 🇺🇦 принял решение о конфискации 2978 акций Московской Биржи в украинском ПАО ‘Расчетный центр по обслуживанию договор на финансовых рынках’ (Московской Бирже принадлежит 1,44% доли этого ПАО).

Относительно этого вопроса ВАКС отметил, что «в условиях агрессивной войны РФ против Украины наличие даже незначительного количества акций подобной компании в уставном капитале общества, которое играет важную роль на украинском рынке капитала, недопустимо».

Основным мотивом для конфискации послужила величина налогов Московской Биржи, выплаченные в российский бюджет за 2022 г. , что подпадает под обоснование конфискации, закрепленного в п б) ч.2 ст.5.1 Закона о санкциях («уплата налогов превышающий эквивалент 40 млн. гривен для юрлиц в бюджет государства-агрессора»).

19 февраля 2023 г. ПАО Московская Биржа и компании входящие в ГК МБ были включены в украинский санкционный список.

Это первый случай когда ВАКС конфисковывает имущество российской госкомпании.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction #confiscation

Новые экспортные ограничения США 🇺🇸 в отношении России 🇷🇺 и Белоруссии 🇧🇾

Сегодня Минторг США опубликовал Final Rule по новым экспортным санкциям в отношении России и Белоруссии. Новые меры экспортного контроля распространяются на более 1200 единиц продукции, среди которых:

✔️ Минеральное сырье (включая глины, мел, мрамор и пр.);
✔️ Продукция химической промышленности (включая различные красители, лаки, пигменты, смазочные материалы, клеи, кинематографические и фотографические товары и пр.);
✔️ Древесина и изделия из дерева (паркетные панели, изделия из натуральной пробки, бумага и картон и пр.);
✔️ Текстиль и текстильные изделия (изделия из шерсти и хлопка, искусственные ткани и пр.);
✔️ Керамические и стеклянные изделия;
✔️ Продукция из металлов (фольга, изделия из никеля и пр.);
✔️ Электроприборы (авиационное, автомобильное, сельскохозяйственное оборудование и пр.);
✔️ Бытовая техника и бытовые электроприборы (посудомоечные, стиральные, швейные машины, фены, утюги, кофемашины определенных образцов);
✔️Транспортные средства (отдельные категории легковых и грузовых автомобилей, круизных судов, яхт, парусных и моторных лодки и др.);
✔️ Медицинское оборудование (стерилизаторы, стоматологические, ортопедические устройства, слуховые аппараты и пр.).

В рамках отдельного Final Rule Минторг США добавил в Entity List 69 российских организаций и две компании из Армении и Киргизстана. Согласно информации Минторга, все подсанкционные организации причастны к поддержке военного и оборонного секторов РФ. Их список доступен по ссылке: 🔗 https://www.federalregister.gov/documents/2023/05/22/2023-10684/addition-of-entities-to-the-entity-list

Давно мы не упивались саморекламой. Упьёмся же! Подпишитесь на журнал, он классный!

https://globalaffairs.ru/subscription/buy-feature/

Сейм Польши завтра начнет рассмотрение изменений в конституцию, позволяющих конфисковать замороженные российские активы

⬆️ Низовой активизм стран-членов ЕС. В целом, ожидаемо и закономерно. Вопрос в скорости процесса.

✅ Семинар «Экспортный контроль: управление риском для участников ВЭД» (очно и онлайн).

31 мая 2023 года с 14:00 до 17:30

14:00-14:40
Экспортный контроль со стороны США, ЕС, Великобритании, Японии, Австралии и других инициаторов санкций и товары двойного назначения. В чем состоят условия выдачи лицензий на поставки товаров, находящихся под экспортным контролем? Какие виды административной и уголовной ответственности существуют в связи с нарушениями экспортного контроля? Какие кейсы иллюстрируют наступление риска? В чем суть сопутствующих санкционных рисков экспортного контроля?
Спикер - Иван Тимофеев, Генеральный директор «Российского совета по международным делам», к. п. н. (очно).

14:40-15:00
Актуальная ситуация с экспортом товаров двойного назначения в Россию: взгляд из ЕС. Особенности функционирования европейских органов экспортного контроля.
Спикер – Таня Галандер, Адвокат (ФРГ), Партнер юридической компании "Graf von Westphalia» «Граф фон Вестфалия" (г. Берлин) (онлайн-участие).

15:00-15:20
Ответы на вопросы.

15:20-15:40 Перерыв.

15:40 -16:20
Экспортный контроль с соблюдением «новых» пакетов санкций. Параллельный импорт. Запрос разрешения на экспорт в немецкое ведомство по экспортному контролю (BAFA). Запрос справки к списку товаров в BAFA. Запрос свидетельства об отсутствии обязанности по получению разрешения в BAFA. Подача заявления на (предварительный) запрос в BAFA.
Спикер - Алексей Сапожников, адвокат, Управляющий партнер юридической фирмы ООО «Редль и партнеры» (г. Москва) (очно)

16:20 -17:00
Особенности таможенного контроля РФ в условиях санкций.

https://mostpp.info/kontrol

Ликвидация INSTEX

Еще 9 марта 2023 г. Британское правительство опубликовало пресс-релиз о том, что 10 стран учредителей системы INSTEX приняли решение о ее ликвидации.

Напомню, INSTEX был создан Францией, Германией и Великобританией в 2019 году со штаб квартирой в Париже для содействия законной торговле между Европой и Ираном, особенно, товарами гуманитарного назначения. В идеале система позволяла торговать Ирану сельскохозяйственной продукцией в условиях возобновленных санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷 в 2018 г.

Причину провала инициативы мы также находим в пресс-релизе:

«По политическим причинам Иран систематически мешает INSTEX выполнять свой мандат. Иран согласился только на одну сделку в начале 2020 года по экспорту медицинских товаров из Европы в Иран. После этого Иран последовательно и целенаправленно блокировал другие предложения по сделкам между Великобританией, Норвегией, Европейским Союзом и Ираном. Это было рождено из политической решимости воспрепятствовать использованию INSTEX при любых обстоятельствах. Таким образом, иранское руководство решило действовать вопреки интересам своего народа, отказавшись сотрудничать в сфере экспорта лекарств и других жизненно важных товаров».

INSTEX не являлся обходом санкций США (почему-то об этом именно так пишут), поскольку медикаменты и сельскохозяйственная продукция и так подпадают под исключения США (GL 8, GL8a и другие). Но в разные периоды в СМИ просачивалась информация о том, что Иран 🇮🇷 хотел торговать всем, поэтому дело дальше одной транзакции и не пошло.

Глава ЦБ РФ была в последние дни в Тегеране, где явно не обсуждалось как проводить сделки через ‘умерший’ INSTEX.

#compliancepractice #sanctions #banks #Iran #EU