Свежий кейс. Прокуратура Южного округа Нью-Йорка озвучила уголовные обвинения в адрес корейского банка Industrial Bank of Korea. По версии следствия банк преднамеренно уклонился от создания эффективной системы контроля риска отмывания денег. Недостатки комплаенса привели к тому, что через банк в Иран было переведено более 10 млн. долларов. Трансакции в один миллиард также подпадали под ограничения режимов санкций. Менеджмент банка запрашивал создание комплаенса. Но руководство решило сэкономить. Не были выделены средства и кадры. Не были проведены тренинги и инструктажи. В итоге, делом занялся Минюст - не самая приятная опция. На данный момент банк отделался довольно легко. Обязался выплатить 86 млн. долларов штрафа, более не совершать подобного и радикально пересмотреть комплаенс. Банку дали испытательный срок в 2 года. Если нарушений не повторится, обвинения с него снимут. Материалы дела здесь https://www.justice.gov/usao-sdny/press-release/file/1270016/download

OFAC выпустил информационный материал о кибер-угрозах со стороны КНДР. В нем уточняются санкции против тех, кто может быть вовлечен в подобные операции прямо или косвенно. Подобное участие может быть непреднамеренным. Если, например, компания случайно нарушила режим санкций и при этом ее комплаенс был слабым, то ей грозит штраф. Преднамеренные нарушения зачастую ведут к уголовному преследованию. https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/dprk_cyber_threat_advisory_20200415.pdf

По КНДР также подготовлен доклад группы экспертов ООН, созданной в соответствии с резолюцией 1874. В докладе отмечаются, в том числе, случаи нарушения режима санкций ООН. https://undocs.org/S/2020/151

Для пяти американских компаний OFAC подрезал исключения по работе с PdVSA новой генлицензией 8 F. Касается компаний Шеврон, Халлибертон, Шлюмберже, Бейкер Хьюз и Везерфод. https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/venezuela_gl8f.pdf

Обзор доклада Исследовательской службы Конгресса "Санкции против Ирана". https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/columns/sanctions/sanktsii-protiv-irana-chto-dalshe/

Из SDN исключили 5 физических лиц (уроженцы Гватемалы и Колумбии) и 7 компаний из Колумбии, Гондураса, США и с Виргинских островов. Все по тематике противодействия наркотрафику (SDNT, SDNTK). https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20200422.aspx

Бюджет OFAC - ключевой структуры в составе Минфина США, отвечающей за санкции, в 2019 г. составлял 46,8 млн. долларов. С каждым годом он увеличивался. В 2014 г. он составлял 29,7 млн. Среди санкционных подразделений у OFAC - наиболее серьезный бюджет. Госдеповский SPI получил в 2019 г. лишь 3,2 млн. А BIS в составе Минторга США - вообще 1,4 млн. Но вот результаты их работы только по штрафам существенно превышают затраты. С 2009 по 2020 гг. по данным РСМД, только OFAC собрал штрафов более чем на 5 млрд. BIS, например, отличился в деле ZTE. Ему уплатили более миллиарда. Так что эффективность налицо:) Подробнее о практике штрафов OFAC в журнале наших добрых коллег "Россия в глобальной политике"(статистика и анализ РСМД по 205 кейсам). https://eng.globalaffairs.ru/articles/rethinking-sanctions-efficiency/

Наши замечательные коллеги-китаисты из ВШЕ во главе с Василием Кашиным подготовили материал о политике санкций КНР. Тема крайне слабо изучена. Заслуживает внимания. https://www.comparativepolitics.org/jour/article/view/1135/731

В Совете Федерации обсуждается модификации законодательства о контрсанкциях (127-ФЗ от 4.06.2018 г.). Пока неясно в какую сторону будут изменения - смягчения или ужесточения. В текущем виде закон передает инициативу о принятии конкретных решений в руки исполнительной власти и точных параметров не уточняет. Этим он отличается от американских аналогов, в которых санкции зачастую прописаны весьма детализировано. Вопрос поднимается в рамках рабочей группы по выработке предложений об изменениях законодательства в связи с COVID-19. Санкции - один из аспектов. https://www.rbc.ru/economics/24/04/2020/5ea23abc9a794762894cd895?from=from_main

Куба не сдается! Кубинцы запустили новую криптовалюту Qbita. Цель - обход финансовой блокады США и доступ к международным финансовым сервисам. Американцы к такому шагу готовились давно. Еще в прошлом году в Минфине США была создана внутриведомственная группа (Strategic Impact Unit) по криптовалютам. Скорее всего, OFAC будет жестко штрафовать за использование криптовалют для обхода своих режимов. Здесь нарушения будут с большой вероятностью трактоваться как преднамеренные. А это светит уголовным делом, а не только штрафом. Посмотрим. https://qbita.org/

Санкционный юмор в выходной. В рамках контрсанкций всем россиянам, вступившим в браки с иностранцами, необходимо провести импортозамещение. Соответствующие нормативные акты в работе ;)

Наш коллега Сергей Гландин о пиве как о предмете роскоши. И возможных санкциях за попытку его поставок в КНДР https://zakon.ru/blog/2020/04/25/pivo_kak_predmet_roskoshi__nakazhut_li_baltiku_za_eksport_v_severnuyu_koreyu

Мальтийская полиция не дремлет. Пятерым гражданам Мальты предъявлены обвинения в нарушении режима санкций ЕС против Ливии (Council Regulation 2016/44). Они поставили в Ливию через компанию, зарегистрированную на Мальте, две жестко-корпусные надувные моторные лодки без соответствующей лицензии. Но это полбеды. Следствие, судя по всему, вышло на некие схемы по отмыванию денег (санкции и AML - темы родственные). Эпизод интересен с точки зрения применения норм ЕС на уровне стран-членов. https://pulizija.gov.mt/en/media/press_releases/Pages/2020/PR_226_20.aspx

Иранский Центробанк запросил у МВФ кредит в 5 млрд долларов на борьбу с последствиями COVID-19. Иранцы предлагают использовать для операции INSTEX или швейцарскую SHTA. Такой подход, скорее всего, поддержит ЕС. Но вот Вашингтону он вряд ли понравится, хотя SHTA как механизм гуманитарных платежей поддержку со стороны США в свое время получил. https://www.bloomberg.com/news/articles/2020-04-19/iran-s-central-bank-head-urges-imf-to-approve-virus-loan

Союз юристов Нигерии подал коллективный иск против Китая, требуя компенсации в размере 200 миллиардов долларов за возмещение убытков от коронавируса.

Управление международной безопасности (BIS) Министерства торговли США обновило режим экспортного контроля в отношении России, КНР и Венесуэлы. Цель - не допустить использования товаров из США в военных целях. Фактически речь о расширении режима. В частности, расширяется список отраслей. Теперь он включает телеком, аэрокосмический сектор, полпроводники, сенсоры, лазеры, сектор информационной безопасности. Расширяется понятие "военное использование". Документ здесь https://s3.amazonaws.com/public-inspection.federalregister.gov/2020-07241.pdf?utm_campaign=pi%20subscription%20mailing%20list&utm_source=federalregister.gov&utm_medium=email

На заметку коллегам-юристам. Любителям Кубы, права и санкций. Окружной суд штата Делавэр отклонил ходатайство "Визы" и "Мастер-кард"по иску против них со стороны Роберта Глена. Г-н Глен заявляет права на собственность в курортном городе Варадеро, которая была в свое время конфискована правительством Ф. Кастро. Сейчас там отели на 1400 комнат. Платежные системы проводили трансакции, связанные с конфискованной собственностью. По мнению г-на Глена это нарушает его права. Текст здесь https://globalinvestigationsreview.com//digital_assets/e5c3fe65-781d-461f-afe8-8856bbdf08a6/Amended-complaint.pdf

Пакистан навел порядок в своем списке лиц, против которых действуют санкции по антитеррористической тематике. Из списка (Pakistan’s proscribed persons list) исключено 3800 (!) человек. Все это накануне подготовки обзора ФАТФ. Ранее в списке было много неточностей: умершие люди, преступники по другим статьям и т.д. В целом кейс показывает важность общих стандартов по линии международных организаций системы ООН.https://www.wsj.com/articles/pakistan-removes-thousands-of-names-from-terrorist-watch-list-11587393001

Верховный комиссар ООН по правам человека Мишель Бачелет призывает снять санкции с Судана. Вряд ли ее призыв услышат. Особенно инициаторы односторонних мер. Скорее всего, сошлются на уже существующие гуманитарные исключения. Еще раз подтверждает, что COVID-19 санкции с места не сдвинет. Кроме небольших гуманитарных исключений. Да и то. https://www.ohchr.org/EN/NewsEvents/Pages/DisplayNews.aspx?NewsID=25833&LangID=E

Коллеги из "EU Sanctions" сообщают, что США распространили среди членов СБ ООН проект резолюции, который отменяет сроки истечения эмбарго на поставки обычных вооружений в Иран (согласно резолюции 2231). Срок истекает 18 октября 2020 г. Не хотят в Вашингтоне поставок вооружений в Иран. В одностороннем порядке США вышли из СВПД еще в 2018 г., возобновив свои односторонние санкции. Судя по всему, будет попытка заставить остальных отказаться хотя бы от некоторых обязательств. https://www.europeansanctions.com/2020/04/us-draft-un-resolution-removes-iran-arms-embargo-expiration-date/