Вчера в Татьянин день на Конференции «Финансовый мониторинг и комплаенс по ПОД/ФТ/ФРОМУ», которую проводил Клуб страховых конференций ,
в ходе моего доклада о реальности исполнения требований антиотмывочного закона, в том числе, мы затронули очень важную для всех контролеров тему - #обучение работников по #ПОДФТ , которым в разной степени частично делегировали контрольные функции.
Например, проведение процедуры сбора информации для целей идентификации клиента ( #KYC ). Это, как правило, работники фронт-офиса и в их задачи входит быстро и качественно оказать финансовые услуги клиенту.

Мой опыт показывает, когда объясните суть требований , зачем они и откуда взялись, а особенно - об отмывании денег от какой преступной деятельности идет речь в законе #115ФЗ - ни один работник за мой многолетний опыт ☝️ не сказал мне, что исполнение контрольных мероприятий не нужно.
Эффект 100%.
Но при этом важно в процессе обучения не делать того, что не входит в компетенции работника. Сообщить непосредственному руководителю о нестандартной ситуации и выполнять свои должностное обязанности дальше - золотое правило.

Моя рекомендация - НЕФОРМАЛЬНЫЙ ПОДХОД В ОБУЧЕНИИ, подготовка и внедрение памяток, внутренних разъяснений.

В нашем деле, как говорится, главное - не перебдеть!)
Это относится и к специальным должностным лицам #СДЛ_ПОДФТ и ко всем работникам.

Благодарю коллег, за интересную и полезную встречу!
Жду фото)