В Британии арестовали бизнесмена, связанного с Дерипаской

В Лондоне арестовали 62-летнего бизнесмена Грэма Бонем-Картера, помогавшего российскому олигарху Олегу Дерипаске обходить санкции.

Об этом сообщает Минфин США.
Соединенные Штаты будут добиваться экстрадиции британского бизнесмена. По выдвинутым обвинениям Бонем-Картеру грозит до 20 дет тюремного заключения, передает Голос Америки.

По версии обвинения, Бонем-Картер "оказывал услуги по управлению имуществом и другие услуги своему работодателю, находящемуся под санкциями, российскому олигарху Олегу Дерипаске. Бонем-Картер скрывал источники финансирования, содержания и управления активами Дерипаски в США в нарушение международных санкций"

#compliancepractice #sanctions #санкции

💰📙24 миллиона долларов с хвостом. Столько обязалась выплатить компания Bittrex в пользу Минфина США за множественные нарушения режима санкций США в отношении Кубы, Ирана, Судана, Сирии, а также Республики Крым.

Ситуация довольно типичная. Молодая компания в области финтеха предоставляла услуги в области виртуальных валютных транзакций. В отличие от банков, которые серьезно продвинулись в плане скрининга транзакций и комплаенса в целом, подобные компании часто допускают серьезные промахи. В итоге их нарушения становятся массовыми. Они пропускают тысячи сделок, по которым затем начисляется штраф.

Претензия Минфина состоит в том, что компания должна была проявить должную осмотрительность и отслеживать географию сделок. Но не использовала доступную информацию. Компания постепенно внедряла скрининг, но он запаздывал и все сделки не фиксировал.

По сложившейся практике, компания полностью переработала свой комплаенс, капитально вложившись в новый скрининг, наняв новый персонал, проведя тренинги и т.п.

Кейс уже можно считать типичным. В 2020-2021 гг. были сходные кейсы: Payoneer, BitGo, BitPay. Но их штрафы были в десятки раз меньше. По размеру штрафа Bittrex, прямо скажем, отличилась.

https://home.treasury.gov/system/files/126/20221011_bittrex.pdf

Российские бизнесмены в Гонконге сталкиваются со сложностями при проведении некоторых банковских операций из-за санкций западных стран, выяснила газета South China Morning Post.

Генконсульство России в Гонконге получает жалобы от россиян, которые испытывают трудности при проведении некоторых транзакций, заявил изданию генеральный консул Игорь Сагитов. По его словам, бывали случаи, когда российские бизнесмены не могли переводить деньги или открывать новые счета.

На самом деле, сейчас везде проблемы с переводами - российский субъект по дефолту токсичен.

Но здесь не надо искать злого умысла. Банковским и кредитным организациям не хватает финансовых и человеческих ресурсов проверять транзакции, где один из субъектов Russian person. Проще просто не принимать.

#санкции #sanctions #compliancepractice

Два Указа Президента РФ, касающихся нового порядка по контр-мерам

✅ Первый Указ Президента РФ 737 предоставил Банку России полномочия выдавать разрешения на вывоз из России наличной валюты на сумму больше $10 000.

Кроме того, ужесточен контроль за сделками с капиталом организаций финансового сектора с участием иностранцев из «недружественных» стран. Теперь сделки, влекущие изменение прав владения более чем 1% акций банков, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний либо управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, смогут проводиться только на основании решения правительственной комиссии. Это не коснется банков, акции которых резиденты «недружественных» стран до конца 2022 года могут продавать или покупать только по особому разрешению президента.

✅ Второй Указ Президента РФ 738 освобождает ряд финансовых организаций от ограничений.

На следующие
банки не будет распространяться в том числе запрет на валютные операции по зачислению резидентами России иностранной валюты на счета, открытые за пределами России:

- Азиатский банк инфраструктурных инвестиций,
- Международный банк экономического сотрудничества,
- Международный инвестиционный банк,
- Новый банк развития (финансовая структура БРИКС)
- Российско-Кыргызский Фонд развития.

#compliancepractice #санкции #контр_меры #банковский_комплаенс

На портале британского исследовательского института RUSI опубликована интересная статья From Freeze to Seize: How the UK Can Break the Deadlock on Asset Recovery

Автор статьи Maria Nizzero, рассуждая о том, что делать Британскому правительству с заблокированными активами российских олигархов предлагает поменять фокус.

Вместо того, чтобы связывать эти активы, которые принадлежат подсанкционным субъектам, с конфликтом на Украине, автор предлагает посмотреть не эти активы как активы полученные через коррупцию. По ее утверждению, учитывая угрозы, которые грязные деньги представляют для национальной безопасности, более целесообразной была бы стратегия, направленная на борьбу с коррупционными доходами.

Потенциальные поправки к Закону о доходах от преступной деятельности (POCA) могут быть для предоставления более широкого определения «незаконного поведения». К ним могут относиться, например, «активы, полученные в результате политического покровительства» или «активы, которые могут быть предоставлены для поддержки враждебного режима».

От себя добавлю: проблематика легализации конфискации активов все равно останется, поскольку первоначально эти активы были заблокированы не как коррупционные, а как принадлежащие подсанкционным субъектам. И санкции - это не мера уголовного наказания, а мера принуждения, которая может быть гипотетически снята и активы разблокированы.

Если говорить о dirty money под зонтикам борьбы с kleptocracy, то тогда нужно перевести активы из одного правового режима в другой, но никак не накладывая один на другой два различных правовых механизма.

#compliancepractice #sanctions

Канада расширила персональные ограничения против России, включив в санкционные списки 34 новых имени и одну организацию.

Согласно заявлению канадского правительства, под санкции попали те, кого Канада считает российскими «пропагандистами».

Под санкциями оказались среди прочих медиаменеджер Тина Канделаки, телеведущие Мария Ситтель, Наиля Аскер-Заде, Кирилл Клейменов и Дмитрий Губерниев, актеры Сергей Безруков, Николай Чиндяйкин и Владимир Машков.

Кроме того, в санкционный список включили помощника президента Владимира Путина Владимира Мединского, лидера партии «Новые люди» Алексея Нечаева и депутата Госдумы Дмитрия Певцова, а также пресс-секретаря «Роснефти» Михаила Леонтьева и телеканал «Звезда».

#sanctions #compliancepractice #санкции

🇺🇸⚡ Опубликован совместный отчет Минфина, Минторга и Госдепа США о влиянии международных санкций на экономику России с февраля 2022 г.

В первую очередь, в отчете обозначается серьезное воздействие американских рестриктивных мер на военно-промышленный комплекс РФ. Утверждается, что, ограничив экспорт в Россию передовых товаров и технологий, США и их союзники подорвали способность РФ заменять выведенные из строя вооружения. Среди них - более 6000 единиц военной техники, включающих танки и бронетранспортеры. В частности, как сообщается, один из крупнейших российских производителей танков “Уралвагонзавод” был вынужден сократить штат из-за нехватки иностранных комплектующих. Американские власти отмечают, что, как результат, в условиях ужесточения экспортного контроля Россия вынуждена налаживать поставки из "менее технологичных стран", таких как Иран 🇮🇷 и Северная Корея 🇰🇵.

Во-вторых, с начала СВО импорт в Россию полупроводников со всего мира сократился на 70%. Это негативно отразилось на производстве российских гиперзвуковых баллистических ракет, поскольку полупроводники являются их важной составляющей.

Кроме того, OFAC, совместно с иными специализированными ведомствами, заморозил около 300 млрд долл. 💵 активов Центрального банка РФ с целью ограничения возможности ЦБ оказывать поддержку военно-промышленному комплексу.

Наконец, в отчете вновь обозначается готовность применения принудительных мер в отношении лиц, участвующих в предоставлении российской армии боеприпасов и иных вооружений, даже если они не являются гражданами США. Вторичные санкции 🚫 также будут распространятся на лиц, сотрудничающих с внесенными в санкционный список США российскими компаниями и физическими лицами.

Во всей этой истории с мобилизацией, мне нравятся компании, которые не призывают вернуться с ‘удаленки’ как это делает Банк Открытие, а те, которые позволяют работать удалённо.

Ведь, Банк Открытие так и не понял, что призвав сотрудников работать из офиса - они приближают тот день, когда hr департаменту необходимо будет искать новых сотрудников.

‘ESG говорили они, заботой о сотрудников оправдывались они’.

Берегите себя!

#compliancepractice

США предъявили пяти гражданам России, включая сына губернатора Красноярского края Артема Усса, обвинения в уклонении от санкций и отмывании денег, сообщило американское министерство юстиции.

Как написано в пресс-релизе Департамента Юстиции США 🇺🇸 эти лица обвиняются в том, что получали военные технологии от американских компаний, контрабандой переправляли миллионы баррелей нефти и отмывали десятки миллионов долларов для российских олигархов, подсанкционных организаций и крупнейшего в мире энергетического конгломерата’.

Федеральный суд Бруклина рассматривает 12 обвинений в отношении:
1) Юрия Орехова
2) Артема Усса
3) Светланы Кузургашевой
4) Сергея Телегина
5) Сергея Телекова

Вместе с ними по делу проходят Хуан Фернандо Серрано Понсе и Хуан Карлос Сото, которые, как сказано в пресс-релизе, посредничали в нелегальных нефтяных сделках с венесуэльской компанией PDVSA.

#compliancepractice #sanctions #санкции #DoJ

Попавшие под санкции российские бизнесмены продолжают оплачивать содержание своих яхт, «замороженных» в портах Франции и Испании.

https://thebell.io/frantsiya-i-ispaniya-razreshili-rossiyskim-oligarkham-platit-za-soderzhanie-arestovannykh-yakht

Украина 🇺🇦 ввела новые санкции

В санкции попали много физических лиц (российских олигархов) таких как Владимир Лисин, Леонид Михельсон, Геннадий Тимченко, Татьяна Бахальчук, Аркадий Ротенберг другие.

Также много юридических лиц, в том числе Еврохим

#санкции #compliancepractice

🇪🇺 ЕС ввел санкции против производителя иранских беспилотников "Шахед" и трех генералов Ирана

В списке компания Shahed Aviation Industries и три генерала: начальник Генерального штаба Вооруженных сил Ирана генерал-майор Багери Мохаммад, глава службы снабжения, исследований и промышленности в Министерстве обороны ИРИ бригадный генерал Сейед Ходжатолла Курейши, а также глава командования Воздушно-космических сил КСИР, отвечающих за операции с беспилотниками, бригадный генерал Саид Агаджани.

Европейскому бизнесу запрещено поддерживать любые отношения с фигурантами черного списка ЕС, физическим лицам запрещен въезд на территорию ЕС, а их финансовые средства в европейских банках подлежат заморозке.

@irandezhurniy

Что почитать на выходных по санкциям.

В свет вышла статья Models of Sanctions Compliance and Regulatory Expectations про разные модели санкционного комплаенса.

Сравнение проводится между санкционным комплаенсами США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧, ЕС 🇪🇺, Германии 🇩🇪 и России 🇷🇺 и роли регуляторов в формулировании их ожиданий от компаний.

Отмечается, что несмотря на то, что российский регулятор за последние месяцы нарастил полномочия, ещё имеются много недостатков в контрольной функции.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #OFAC #контр_меры

#UAE #ОАЭ #налоговоерезидентство

Вышло свежее решение Кабинета министров 85/2022 от 02 сентября 2022 г. (оригинал на арабском, перевод готовится)

Новые критерии налогового резидентства в ОАЭ с 01 марта 2023 года.

Физическое лицо считается налоговым резидентом ОАЭ, если выполняется одно из следующих условий:

1. Если его основное место жительства и центр его экономических и личных интересов находятся в государстве или соответствуют определенным критериям и условиям, которые определяются/устанавливаются министром.
2. Если он физически находился в стране в течение (183) ста восьмидесяти трех дней или более, в течение (12) двенадцати месяцев подряд.
3. Если он физически находится в стране в течение (90) девяноста дней или более, в течение (12) двенадцати месяцев подряд и имеет гражданство страны или имеет действующий вид на жительство или имеет гражданство любого из государств-членов Совета сотрудничества арабских государств Персидского залива и отвечает любому из следующих требований:

а. Постоянное место жительства.
б. Имеет работу или бизнес в стране.

🇬🇧⚡️Великобритания близка к установлению предельной суммы возмещения ущерба для лиц, незаконно попавших под санкции

Драфт нового закона 📄 о предельной сумме возмещения ущерба (The Sanctions (Damages Cap) Regulations) был представлен Парламенту Великобритании еще 20 июля этого года. На протяжении нескольких месяцев шел длительный процесс согласования в рамках одобрения законопроекта обеими палатами парламента и иными специализированными ведомствами, а также внесения соответствующих поправок и изменений.

На прошлой неделе состоялись очередные дебаты по данному вопросу. Будущий закон наделит Правительство полномочиями устанавливать лимит суммы возмещения ущерба, который суд может присудить за неправомерное включение того или иного физического или юридического лица в санкционный список Великобритании. Предварительно, этой предельной суммой будет 10 000 фунтов 💷.

На первый взгляд, сам факт принятия механизма возмещения ущерба за незаконное санкционирование представляется важным шагом в отношении российских физ. лиц и организаций. Вместе с тем, инициирование данного законопроекта обуславливается стремлением не допустить того, чтобы граждане РФ (в первую очередь, чиновники и предприниматели) имели возможность получить более крупную сумму денег посредством судебного разбирательства ⚖️, даже если незаконное введение санкций имело для них тяжелые последствия. Однако, также утверждается, что в отдельных случаях сумма компенсации может увеличиться, если будут выявлены серьезные нарушения прав человека.

🔗 Этапы рассмотрения: https://statutoryinstruments.parliament.uk/instrument/UNZoN1RF/timeline/xKrbMGpx/

11 бывших сотрудников Glencore обвиняются во взяточничестве.

Как отмечает Bloomberg в Лондонский суд поступило обвинительное заключение, поданное от SFO в отношении 11 бывших сотрудников Glencore.

В документе описывается как компания выплатила в качестве взяток $28 млн разных публичным должностным лицам в африканских странах.

Из июньского пресс-релиза SFO было известно о том, что в отношении компании выдвинуто обвинения, но не было разъяснено в отношении каких именно физических лиц.

Кроме этого в пресс-релизе указывалось в каких странах далась взятки: Nigeria, Cameroon, Ivory Coast, Equatorial Guinea and South Sudan.

#compliancepractice #SFO #anticorruption

Нидерланды сделали 91 исключение на исполнение санкций в отношении РФ

Министерствам иностранных дел, экономики, финансов, инфраструктуры и образования разрешено делать исключения из санкций, чтобы «обеспечить определенную гибкость в конкретных случаях», подтвердил представитель.

В апреле Евросоюз запретил всем кораблям, плавающим под российским флагом, заходить в европейские порты. Министерство инфраструктуры и водного хозяйства выдало разрешение 34 судам заходить в порты Нидерландов, например, потому что они перевозили важные грузы.

Министерство финансов предоставило 13 исключений, связанных с замороженными активами или товарами, подпадающими под режим санкций.

Министерство климата и энергетики выдало 25 разрешений нидерландским организациям продолжать получать энергию от бывших компаний «Газпрома». Подробнее https://www.novostiniderlandov.com/niderlandy-sdelali-91-isklyuchenie-na-ispolnenie-sankczij-protiv-r

#compliancepractice #sanctions #санкции

🇪🇺 Еврокомиссия опубликовала обновленный список 📄 часто задаваемых вопросов, связанных с предоставлением российским лицам и организациям бизнес-услуг

📌 В первую очередь, был обозначен перечень услуг, подпадающих под запрет консультирования физических и юридических лиц в области IT (Q9). Предусматриваются некоторые отступления от санкционного законодательства. Например, запрет не применяется в случае, если экспорт консультационных услуг необходим для деятельности гражданского общества, направленной на продвижение демократии, прав человека и верховенства закона в РФ.

📌 Еврокомиссия также подробно описала перечень услуг, подпадающих под запрет на предоставление в Россию архитектурных и инжиниринговых услуг (Q12).

📌 Кроме того, был обозначен список юридических консультационных услуг, экспорт которых аналогичным образом запрещен (Q13). Вместе с тем, как утверждается в документе, санкции были разработаны таким образом, “чтобы сохранить доступ к правосудию и право на защиту” ⚖️. В соответствии с этим, упомянутые запреты имеют ряд исключений. Так, допускается предоставление услуг, которые необходимы для: (1) расторжения до 8 января контрактов, заключенных до 7 октября; (2) осуществления права на защиту в судебном разбирательстве; (3) обеспечения доступа к судебным, административным и арбитражным разбирательствам в государствах-членах ЕС или для признания или приведения в исполнение судебного решения, вынесенного в государстве-члене ЕС.

Новый FATF Guidance on Beneficial Ownership (Recommendation 24) - Public Consultation

ФАТФ опубликовал проект руководства по реализации мер по прозрачности и бенефициарному праву юридических лиц.

ФАТФ рассчитывает завершить работу над руководством в феврале 2023 года.

#compliancepractice #FATF #AML

🇬🇧 Правительство Великобритании опубликовало ответ на доклад комитета Палаты общин

14 июня Комитет Палаты общин опубликовал третий доклад 📄 под названием “The cost of complacency: illicit finance and the war in Ukraine” (Цена самоуспокоения: незаконное финансирование и война на Украине). В докладе были проанализированы меры, предпринимаемые правительством для предотвращения финансовых преступлений. Более того, авторы доклада предложили собственную оценку масштаба и эффективности британских санкций в отношении России 🇷🇺. В результате, действия Правительства по обоим направлениям были оценены как недостаточно эффективные и требующие серьезной проработки.

Вчера Правительство ответило на доклад Палаты общин, опубликовав подробный отчет о том, какие меры были предприняты для повышения эффективности санкционной политики против России и борьбы с экономическими преступлениями. Главное:

📌 С 24 февраля было введено более 1100 экономических санкций в отношении российских физических лиц и более 100 – в отношении российских организаций. Утверждается, что это самый внушительный набор санкций, когда-либо введенных против страны G-20;
📌 Создана межправительственная рабочая группа, курирующая инициирование санкций в отношении российских “олигархов” (Oligarch Taskforce);
📌 В рамках Национального агентства по борьбе с преступностью (NCA) создан отдел по борьбе с клептократией (Combatting Kleptocracy Cell);
📌 Создан Реестр зарубежных организаций, который обладает полномочиями требовать от зарубежных компаний, приобретающих недвижимость в Великобритании, предоставлять подробную информацию о потенциальных владельцах.

Более подробно об ответе Правительства: 🔗 https://committees.parliament.uk/publications/30459/documents/175743/default/