Штраф OFAC за игнорирование DD.

Фонд прямых инвестиций в Чикаго заключил Settlement на сумму $11,48 млн за управления инвестициями в размере $50 млн, которые были связаны с российским олигархом Сулейманом Керимовым спустя долгое время после того, как он попал под санкции.

Фирма поступила так же, как и многие фонды: проверила организации, положилась на чистые документы и приняла во внимание мнение внешнего консультанта об отсутствии 50% владения. На самом деле, факты было невозможно игнорировать:

- Компания с Британских Виргинских островов, вложившая $25 млн в фонд, в конечном итоге была связана с трастом Делавэра, созданным для хранения американских активов Сулеймана Керимова.
- Представители открыто представлялись людьми Керимова.
- Даже состоялась личная встреча с самим Керимовым в его поместье в Ницце, Франция.

Несмотря на всё это, фонд продолжал выпускать требования о капитале, распределять средства и выплачивать комиссионные за управление ещё долго ПОСЛЕ того, как Керимов стал SDN.

Вывод OFAC был прост: если вы имеете дело с доверенными лицами, посредниками или структурами, скрывающими истинного владельца, вы на крючке. Советы вас не спасут. Подтверждения вас не спасут. Чистая проверка вас точно не спасет.

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Европейская комиссия внесла Россию в перечень стран высокого риска со «стратегическими недостатками» в системах противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Об этом говорится в пресс-релизе, опубликованном на сайте ЕК 3 декабря.

Как сказано в релизе, организации ЕС, подпадающие под действие системы борьбы с отмыванием денег, обязаны проявлять повышенную бдительность при проведении операций с участием юрисдикций, внесенных в перечень высокого риска. Постановление вступит в силу после проверки и отсутствия возражений со стороны Европарламента и Совета ЕС в течение одного месяца.

#sanctions #compliancepractice #EU

📝 Инсайд и манипулирование: регулирование, риски, комплаенс практики. Вечерний курс: 15 -24.12.25

Лекторы: Селивановский А., Долотов Р., Хейло Д., Татлыбаев Б.

Цель создания программ: формирования понимания добросовестного поведения на рынке ценных бумаг посредством масштабного обучения сотрудников финансовых организаций, эмитентов, правоохранительных органов, адвокатов и консультантов, а также инвесторов.

По итогам обучения выдается удостоверение о повышении квалификации.

🔶Блок 1: Общая часть – общее понимание «недобросовестных практик»
🔶Блок 2: Общие требования к организации внутреннего контроля в целях ПНИИИМР
🔶Блок 3: Организация защиты инсайдерской информации
🔶Блок 4: Организация противодействия инсайдерской деятельности и манипулированию
🔶Блок 5–6: Практика уголовной ответственности за нарушения
🔶Блок 7: Административная и гражданско-правовая ответственность

🔣Программа, регистрация

Реклама: ЧУ ДПО «Школа права «СТАТУТ», ИНН 7729156577 erid: 2Vtzqwzoath

Статья 257 CAATSA говорит о том, что США никогда не признают отторгнутые территории Украины.

Ну это так. Виткоф понятно это не читал и не в курсе, но потом чтобы не получилось - что они там «перетрут по бизнесу» не стало незаконным.

Поэтому, если что, закон в этой части - надо отменять, но в самом законе указано особый порядок отмены и что у Трампа нет таких полномочий.

Кстати, при отмене санкций в отношении Сирии, половину CAATSA отменили: отставили только в части санкций в отношении Асада и его друзей

Великобритания 🇬🇧 ввела новые санкции.

Санкции введены против философа Александра Дугина и основанного им Центра геополитических экспертиз, а также блогера Михаила Звинчука и военно-аналитического центра «Рыбарь».

Об этом говорится на сайте британского правительства.

Под санкции также попали Фонд защиты и поддержки прав граждан России, проживающих за рубежом, Центр геополитических исследований и информационных ресурсов «Голос» и Euromore, расположенные в Брюсселе. 

#compliancepractice #sanctions #UK

Trump позволил NVIDIA поставлять свои чипы H200 в Китай 🇨🇳

Напомню, что при Байдене такие чипы, которые годны для суперкомпьютеров и AI, были запрещены к поставке в Китай.

Американская компания на каждом углу долго плакалась и даже пыталась продавать через Сингапур 🇸🇬, пока местные не начали расследование.

Теперь Трамп, спустив всех собак на Байдена (теперь его уже и не назвать спящим, коли сам спит на каждом заседании), разрешил продавать чипы

‼️Но по традиции пнуть предшественника - это святое (г-ди, на сколько нужно быть ущербным чтобы так не любить Байдена)

#compliancepractice #export

Какая замечательная книга вышла

Цена кусается, но такие книги всегда дорогие

ЦБ vs Euroclear

ЦБ выпустил пресс-релиз, в котором объявил, что подает иск в Арбитражный суд Москвы к бельгийскому депозитарию Euroclear в связи с его «незаконными действиями».

В этом депозитарии хранится основная часть замороженных российских активов. В иске Банк России требует взыскания причиненных ему убытков. Другие подробности и сумма неизвестны.
«Действиями депозитария Euroclear Банку России был причинен вред, обусловленный невозможностью распоряжения принадлежащими Банку России денежными средствами и ценными бумагами», — говорится в заявлении.

‼️Результат предсказуем, но все равно запасаемся попкорном

Пятничное

В Госдуму внесли законопроект, который предусматривает отмену ежегодных деклараций доходов чиновников, сообщает ТАСС.

По словам автора законодательной инициативы Василия Пискарева, это нужно для «совершенствования антикоррупционной деятельности».

(Позаимствовали у Ленточа)

Великобритания 🇬🇧 опубликовала новую антикоррупционную стратегию

Документ состоит из 120 стр (в отличие от 15 страничного эскиза, который ранее был опубликован DoJ, где теперь весь фокус сместился на борьбу с картелями (по понятным причинам Трамп как коррупционер не пойдет против себе подобных))

В Великобритании сосредоточились на следующих шагах:

✅ Усиление правоприменения внутри страны и за рубежом.

✅Расширение полномочий Подразделения по борьбе с внутренней коррупцией (Domestic Corruption Unit) и поддержка международных структур.

✅Применение санкций и других инструментов против коррупционеров и их пособников.

✅Защита системы от проникновения коррупционных элит

#compliancepractice #UK #corruption

ЕС 🇪🇺 ввел новые санкции

Санкции касаются физических и юридических лиц (компаний из Вьетнама и ОАЭ 🇦🇪)

Также среди физ лиц - директор РСМД Иван Тимофеев
Один американец John Mark DOUGAN и другие лица.

#compliancepractice #sanctions #EU

Санкции ЕС 🇪🇺- часть 2

ЕС 🇪🇺 также ввел санкции против пяти физических лиц и четырех компаний, которые напрямую связаны с российским «теневым флотом». Утверждается, что компании, попавшие под санкции, владеют танкерами из «теневого флота». Среди них:

Лица

1. Муртаза Али Лакхани — миллиардер, гражданин Великобритании и Канады

2. Анар Мадатли — акционер и директор 2Rivers Group

3. Талат Сафаров — акционер и генеральный директор группы 2Rivers

4. Этибар Эйюб — основатель компании Coral Energy Group (позже 2Rivers)

5. Валерий Кильдияров — менеджер Alghaf Marine DMCC, финансовый директор Litasco Middle East DMCC

Компании

1. Nova Shipmanagement LLC-FZ
2. Citrine Marine SPC
3. Hung Phat Maritime Trading
4. SeverTransBunker Company Limited

#compliancepractice #sanctions #EU

В Финляндии за неуплату налогов арестовали виллу Бориса Ротенберга

Власти Финляндии наложили арест на виллу миллиардера Бориса Ротенберга в городе Ханко. Об этом сообщает Yle.

Сообщается, что бизнесмен не заплатил налог на недвижимость на сумму в «несколько тысяч евро». Издание уточняет, что Ротенберг, находящийся под санкциями, в последние годы «не мог перевести деньги на счета в финских банках».

Ранее принудительному взысканию была подвергнута коммерческая недвижимость, принадлежащая компании Ротенберга, которая задолжала более 27 тыс. евро коммунальных платежей. Юрист Микко Мантере, который представляет интересы Ротенберга, сообщил, что арест был снят после погашения долга.

Вопрос о вилле миллиардера в Ханко также «находится на рассмотрении», заявил юрист.

#sanctions #EU #compliancepractice

Интересное интервью про применение 115-ФЗ

Подход банков к комплаенсу меняется. Банки и кредитные организации выбирают проактивное управление рисками через партнёрство с клиентом. Это ответ на растущую сложность регуляторных требований и потребность бизнеса в предсказуемости.

В подкасте «Тот самый 115-ФЗ» эксперт Точка Банк Анастасия Селезнева рассказала, какие инструменты помогают предпринимателям выстроить прозрачную финансовую модель.

В первую очередь, это автоматизированные системы мониторинга. В Точка Банк это сервис «Риски бизнеса» или «Дашборд спокойствия». Он работает в режиме реального времени: базовая версия предупреждает о рисках по типам операций, а расширенная предлагает детальный скоринг платежей по 115-ФЗ, проверку контрагентов и персонализированные рекомендации. Если вопросы остались, можно получить консультацию от экспертов по рискам, что позволяет оперативно корректировать операции и снижать риск блокировки.

OFAC оштрафовало Exodus на $3 млн

В период с октября 2017 года по январь 2019 года Exodus предоставляла услуги поддержки клиентам в Иране, что в некоторых случаях помогало таким пользователям получать доступ к биржам цифровых активов через программное обеспечение кошелька Exodus. Сумма соглашения отражает заключение OFAC о том, что предполагаемые нарушения не были добровольно раскрыты, и что 12 из 254 предполагаемых нарушений были вопиющими.

Exodus запрещало использование сервиса пользователями из стран, находящихся под эмбарго. Однако компания:

❌ Никогда не обучала персонал этим ограничениям, связанным с санкциями;
❌ Не проводила проверку на наличие юрисдикций, находящихся под санкциями (несмотря на сбор IP-адресов);
❌ Продолжала оказывать поддержку после того, как генеральный директор подтвердил применение санкций;
❌ Помогала пользователям обходить контрольные механизмы соответствия сторонних бирж.

#compliancepractice #OFAC #sanctions

США сняли санкции с нескольких компаний, поставлявших в РФ подсанкционное оборудование

США исключили из санкционного списка четыре компании, которые продавали в Россию подсанкционное оборудование, а также кипрскую дочку московской инвестиционной компании, управляющей доходами «состоятельных российских частных лиц». Об этом говорится на сайте Минфина США.

🔵 Из списка убрали кипрскую компанию Veles International Limited, а также ее владельца Дмитрия Бугаенко. При этом под санкциями остались московские юридические лица этой организации.

Компания попала под американские в 2023 году за «деятельность в секторе финансовых услуг экономики Российской Федерации». В обосновании говорилось, что это «московская инвестиционная и управляющая компания, которая работает с состоятельными российскими частными лицами».

🔵 Еще из списка исключили финскую Hi-Tech Koneisto, которая поставляла подсанкционным российским компаниям оптоэлектронные товары и лабораторное оборудование. Топ-менеджер этой организации, гражданка Финляндии Евгения Дремова, тоже больше не под санкциями.

🔵 Также ограничения сняли с дубайской 365 Days Freight Services FZCO. Она поставляла в Россию подсанкционное оборудование «для приема, преобразования и передачи данных».

🔵 Турецка Etasis попала под американские санкции за то, что закупала британские станкци и перепродавала их в Россию. Покупатели Etasis же поставляли продукцию оборонной промышленности. Теперь ограничения с этой компании сняли.

🔵 Еще одна компания, с которой сняли санкции — турецкая CPS Proses Kontrol Urunleri Sanayi Ve Ticaret Anonim Sirketi. Она поставляла немецкие и американские станки российскому оборонному подрядчику, который тоже находится под санкциями США.

❓ Ранее санкции сняли с директора по работе с корпоративным бизнесом «Лаборатории Касперского» Кирилла Астрахана.

Почему США решили исключить эти физические и юридические лица из санкционного списка, не уточняется.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

Воскресное