Британский OFSI 🇬🇧 запустил опрос

OFSI запрашивает мнения по следующим вопросам:

– Изменения в руководстве OFSI по оценке публичных дел и скидки с суммы штрафа за добровольное раскрытие информации и сотрудничество.
– Введение схемы урегулирования дел, связанных с денежными штрафами.
– Введение схемы раннего оповещения.
– Введение упрощенной процедуры с ориентировочными штрафами для определенных случаев.
– Изменения установленных OFSI максимальных штрафов.

📌Надо сказать, что OFSI не первый раз запрашивает консультации о общественные обсуждения в отличие от американских коллег.

#OFSI #sanctions #compliancepractice

Согласен полностью с анализом канала Санкции Экспертиза.

Добавлю, что после принятия данного закона, можно ожидать, что теперь в отношении лицензий, затрагивающие китайские компании, будет действовать presumption of denial.

Учитывая то, что сейчас большой недостаток кадров у OFAC и BIS (спасибо дедушке Трампу), то для всех стран, которые входят в Countries Group D:5 лицензии не будут выдаваться вовсе.

#compliancepractice #sanctions #export #BIS

США 🇺🇸 ввели санкции против Ирана

В основном в санкции попала сеть Шамхани, которая транспортирует нефть Ирана и РФ. В санкции включены 74 юрлица (в том числе из ОАЭ, Китая, Турции и Индии)

Ранее эта сеть попала в санкции ЕС (18 пакет санкций против РФ).

#OFAC #Iran #sanctions #compliancepractice

В ОАЭ 🇦🇪 закрывают счета владельцев с рос корнями

Связь с Россией в таких  случаях становится отягчающим обстоятельством. 

Среди поводов для закрытия счетов они перечислили следующие: 

📌Отсутствие ответов на письма из банков. Банковские запросы должны обрабатываться быстро и полноценно. Срок на ответ устанавливается крайне короткий, а список документов может включать до 20 позиций, причем требуется, чтобы они были предоставлены в должной форме, переведены на английский язык, а в отдельных случаях — нотариально или профессионально заверены. 

📌Сознательный отказ клиента предоставить информацию, которую банк запрашивает в рамках ежегодного комплаенса, а также отказ направить актуальные корпоративные документы или документы на бенефициаров и органы управления.

📌Ошибки в документах, направленных по запросу банка. 

📌Несоответствие компании лицензионной деятельности. Проведение операций вне рамок лицензии банком карается, но он дает несколько дней для внесения изменений в лицензию или на выпуск дополнительного документа.

📌Подозрительные счета и операции, в том числе длительная бездеятельность по счету и несоответствие заявленных оборотов реально проходящим по счету. К закрытию счета могут привести регулярные операции, вызывающие подозрения с точки зрения стандартов AML (меры по борьбе с отмыванием денег), а также транзакции с офшорными юрисдикциями или странами, не раскрывающими конечного бенефициара компании.

📌Сделки со странами, находящимися в черном списке FATF (Иран, КНДР и Мьянма). Банки ОАЭ опасаются повторного включения страны в серый список FATF — она была исключена из него только в 2024 году.

📌Попадание самой компании или ее бенефициаров-управляющих в международные санкционные списки США, Великобритании, Канады, Евросоюза и Австралии.

📌Попадание в санкционные списки деловых партнеров компании. 

#compliancepractice #sanctions #UAE

«Денег нет, но вы держитесь!» // Разгромные для Еврохима выводы английского суда

В деле о получении выплат на сумму 280 млн евро по 6 шести облигациям, выпущенным группами SocGen и ING в пользу Eurochem North-West-2 для строительства 2-й очереди завода по производству аммиака в 🇷🇺 Кингисеппе новый эпизод.

Перед 👨‍⚖️ Робертом Брайтом из ⚖️ Высокого суда Англии 🇬🇧 встали вопросы:

1️⃣ считаются ли истец и 🇨🇭Eurochem Group AG, которой он уступил права требования, находящимися во владении или под контролем санкционных лиц?
2️⃣ считаются ли облигации замороженными по смыслу статьи 2 Регламента 🇪🇺 269

Согласно банкам – да, бонды заморожены, а выплаты по ним будут незаконными, когда сама уступка – форма обхода санкций ЕС. Согласно истцам – компании внутри выстроили систему неподконтрольности санкционным бенефициарам (‘Firewalls’), что подтверждают национальные компетентные органы ряда стран Европы.

Однако в указанных фактических обстоятельствах судья сделал такие выводы:

✅ Стоящий над истцами Firstline Trust – лишь прокси супругов Мельниченко
✅ Косвенного владения истцами со стороны супругов Мельниченко достаточно для блокировки по статье 2 Регламента ЕС 269
✅ Firstline Trust не является подлинно дискреционным трастом в свете прецедента о 🇳🇿 новозеландских трастах банкира Пугачёва
✅ Андрей Мельниченко – конечный бенефициар выплат, полагающихся по облигациям, при этом он не считается контролирующим Еврохим лицом из-за действия firewall
✅ Облигации (бонды) – заморожены по смыслу статьи 2 Регламента 269, поэтому банкам в силу статей 11 этого регламента и Регламента 833 запрещено платить по ним пока санкции в силе
✅ Выплаты по бондам запрещены по праву 🇫🇷 Франции и 🇮🇹 Италии – по месту исполнения соответствующих контрактов

На этих основаниях в иске было отказано полностью. Решение от 31 июля в деле LLC Eurochem North-West-2 & Anor v Societe Generale SA & Ors [2025] EWHC 1938 (Comm) здесь.

#casestudy #комплаенс #толкование #firewall

Рубрика: скрепы по пятницам

Итальянские журналисты обнаружили, что итальянские винодельни россиян, включая попавших под санкции ЕС Романа Троценко, Константина Николаева и Дмитрия Медведева, получили миллион евро субсидий ЕС, значительная часть которых была выплачена уже в 2022-24 гг.

Итальянские органы разводят руками: у них нет доступа к информации о конечных бенефициарах компаний.

‼️на Родине главное продолжать поливать Европу грязью.

#sanctions #compliancepractice #EU

OFSI оштрафовало американскую компанию за нарушение санкций в отношении РФ.

OFSI объявило о наложении штрафа в отношении компании Markom Management Limited, предоставляющей финансовые услуги, в связи с нарушением режима санкций в отношении России.

Сумма штрафа составила – £300.000. 
Markom Management Limited осуществила платеж в размере более £416.000 в пользу лица, который был включен в санкционный список. 

#OFSI #sanctions #compliancepractice #sanction_violation

Индия 🇮🇳 и закупки нефти

Индия не давала указаний своим нефтеперерабатывающим заводам  прекратить закупки российской нефти, пишет Bloomberg со ссылкой на источники.

Это немного глупое утверждение, которое подхватили все российские сми (в последние несколько лет собственного контента практически нет, поэтому пересказывают статьи иностранных сми)

Глупое потому что те, кто закупают нефть - это частники - они не столько ориентируется на то, что им скажет Моди, сколько на то, как это отразится на их операционную деятельность, включая риски потери доступа к американскому рынку и вторичные санкции.

#compliancepractice #sanctions #oil_embargo

DOJ Начинает Лишать Гражданства США из-за Прошлых Налоговых Ошибок.

Министерство юстиции США объявило денатурализацию (лишение гражданства) одной из своих приоритетных задач. Теперь гражданство могут отобрать за финансовые нарушения, включая старые налоговые ошибки, которые не были раскрыты при натурализации.

Ранее денатурализация применялась в основном к военным преступникам и угрозам национальной безопасности, но новые правила расширяют основания и на обычные случаи налогового мошенничества и другие финансовые преступления. Для лишения гражданства теперь достаточно гражданских доказательств, без суда присяжных и адвоката.

Это создаёт «двухуровневое гражданство»: коренные граждане получают штрафы, а натурализованные рискуют потерять гражданство за старые ошибки. Уже есть случаи, когда людей лишают гражданства за подачу ложных налоговых деклараций до натурализации.

Порядка 25 миллионов натурализованных американцев теперь находятся под риском лишения гражданства из-за финансовых ошибок прошлого, что значительно меняет правила игры и повышает риски для них.

https://www.imidaily.com/north-america/doj-now-using-past-tax-mistakes-to-strip-us-citizenship/

Третичные санкции

США 🇺🇸 вводит дополнительные пошлины на импорт товаров из Индии в США в размере 25%, следует из документа, размещенного на сайте Белого дома.

Причиной указаны «прямые или косвенные» закупки Индией российской нефти.
Теперь индийская продукция, импортируемая в США, будет облагаться адвалорной пошлиной (пошлина, ставка которой устанавливается в процентах к таможенной цене облагаемого товара) в размере 25%.

Она применяется в дополнение к другим пошлинам, сборам, налогам, сборам и платежам, применяемым к импортируемым товарам. Распоряжение вступит в силу через 21 день после подписания документа.

‼️Я бы назвал это третичными санкциями. Поскольку запрет не направлен на РФ, а на третью страну, которая в нормальном бизнес процессе закупает российскую нефть.

#oil_embargo #sanctions #sanctions #compliancepractice

Эфиопские авиалинии помогут

Тут всплыла интересная история. РФ пыталась получить регистрацию у Ethiopian Airlines. Те сейчас всячески отнекиваются, но как говорится, нет дыма без огня.

Работая под эфиопской регистрацией, российские перевозчики потенциально могли бы эксплуатировать более новые модели Boeing или Airbus, которые в противном случае были бы им недоступны.

Однако, по данным эфиопского новостного сайта Addis Insight, соглашение о сотрудничестве в области международного сотрудничества (ACMI) с Россией привлечёт пристальное внимание со стороны Европейского союза и США, что может поставить под угрозу доступ Ethiopian Airlines к западному воздушному пространству, критически важному элементу её обширной международной сети.

#compliancepractice #sanctions #export

⚡💶 Revolut уведомил клиентов, что может заблокировать или закрыть счет, если на него будут поступать деньги из России.

Как сообщили Forbes клиенты нео-банка Revolut, некоторые из них получили уведомления, что банк не принимает зачисления средств с источником в Российской Федерации. Все эти люди являются обладателями российских паспортов и резидентами разных стран ЕС.

Банк предупредил их, что нарушение этого ограничения может привести к закрытию или блокировке счета.

При этом речь идет о любых источниках внутри России, а не только о компаниях и лицах, находящихся под санкциями. Более того, как отметила в беседе с Forbes финансовый советник Наталья Смирнова, поскольку на данный момент пополнение счета напрямую из России фактически невозможно, ограничение касается и поступлений через третьи страны — когда деньги переводятся в из России сначала в Казахстан, Киргизию, Армению и т.д., а уже оттуда они поступают на счет в Revolut.

Таким образом, предупреждает Смирнова, если вы выводите сумму из России, зачислять ее на ваш счет в Revolut опасно, так как есть риски закрытия или блокировки счета.

«Помните, что "депозит в Казахстане" или "брокерский счет в Армении" формально не являются источником происхождения средств. Источник — это объяснение, как эта сумма была заработана изначально, откуда она появилась на банковском/брокерском счете, — говорит Смирнова. — В случае, если такой источник находится в России, многие европейские банки будут не готовы принять такой перевод, и Revolut, как мы видим, —не исключение».

@forbesglobalrus

Интересное продолжение про суд Олега Дерипаски (новая серия)

Для санкционщиков - российский олигарх представляет собой очень фактурный персонаж (надеемся, нас не засудят за это в известном своей независимостью Усть-Лабинском районном суде).

Он неоднократно судился и с OFAC и со всеми кто о нем пишет. В США дело, где фигурируют его помощницы, до сих пор не закрыто (дело по обходу санкций).

И понятно почему он требует опровержение о российском суде, поскольку, если встанет вопрос заграницей о законности решений данного суда - всегда можно предъявить данное решение.

Шах и мат!

Швейцария объявила о расширении антироссийских санкций

Кроме того, государство снизило потолок цен на российскую нефть до $47,6 за баррель, частично присоединившись к 18-му пакету санкций Евросоюза

В «черные списки» попали 14 физлиц, их активы будут заморожены, кроме того, им запретят въезд в Швейцарию или транзит через территорию государства. 

Новые санкции также затронули 41 предприятие. В правительстве Швейцарии уточнили, что речь идет о российских и международных компаниях, управлявших «теневым флотом» страны, продавцах российской нефти и поставщиках для российского военно-промышленного комплекса.

Кроме того, в «черный список» добавили 105 судов из третьих стран — танкеры «теневого флота», которые помогали России обходить ценовой потолок на нефть и нефтепродукты, а также перевозили военные грузы в интересах страны. 

#sanctions #compliancepractice #export

Государственный банк Индии (State Bank of India — SBI) перестал проводить торговые операции и транзакции компании Nayara Energy, написала индийская газета Economic Times со ссылкой на источник.

Собеседник издания уточнил, что банк принял такое решение, чтобы избежать ограничительных мер со стороны США и Европейского союза. «Это решение банк принял совсем недавно, после повышения тарифов США, чтобы обеспечить соблюдение международных правил», — уточнил источник газеты. По его словам, прямых указаний правительства на этот счет не было, однако банки сами решают, как действовать в подобных ситуациях, и «SBI сделал свой выбор».
СМИ напомнило, что компания Nayara Energy появилась в августе 2017 года, когда российская «Роснефть» приобрела НПЗ Essar Oil в индийском городе Вадинаре мощностью 20 млн тонн нефти в год. Nayara Energy импортирует нефть из-за рубежа, в настоящее время ее доля достигла 8% от общего объема нефтепереработки в Индии, который составляет более 256 млн тонн в год. Это второй по величине показатель в Азии. Газета отметила, что Nayara также владеет более чем 6500 автозаправками по всей Индии. Как и Reliance Industries, компания перерабатывает нефть в бензин и дизель для рынков Индии, Европы и Ближнего Востока. 

Сегодня на вебинаре ⬆️ мы обсуждали интересные темы.

Предлагаю ознакомиться с презентацией Алексея Мягченкова - главы SOVA - Юр компании, которая работает в ОАЭ 🇦🇪.

Знаю Алексея достаточно давно и могу сказать, что его компания - одна из лучших на рынке а сам Алексей - большой профессионал.

По словам экс-председателя Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам Димитры Калогиру, участвовавшей в расследовании, «подобные программы возможны, но только при условии жесткого контроля», так как в противном случае страна рискует вновь оказаться в центре международного скандала.
https://evropakipr.com/novosti/zolotye-pasporta-kipra-195-sluchaev-v-processe-rassledovaniya-26-chelovek-i-kompaniy

Как большие IT компании «забивают» на обновления своих политик

Apple Trade Compliance - последние обновления судя по всему вносились в 2023 г. Посмотрите, например, что у них Сирия 🇸🇾 до сих под эмбарго. Хотя в мае уже принят GL 25, который снял многие экспортные ограничения с Сирии.

Политика Github - лучше и более подробнее.

Проблема даже не то, что им лень обновлять, скорее - лень проистекает из того, что они мало следят за выполнением комплаенса. Проблема - по рынку ориентируются на гигантов, что может привести к ошибкам.

Правило - не читайте вчерашних газет

#export #compliancepractice #sanctions

Тюремное заключения за нарушение экспортного контроля

18 августа федеральном суде в Бруклине, приговорил жителя Нью-Джерси, гражданина США 🇺🇸 и России Вадима Ермоленко к 30 месяцам тюремного заключения за участие в транснациональной сети торговли оружием и отмывания денег, целью которой было приобретение боеприпасов и чувствительной электроники двойного назначения для российских военных и разведывательных служб.

Помимо срока тюремного заключения, Ермоленко был обязан выплатить конфискованное имущество в размере 75 547 долларов США.

В ноябре 2024 года Ермоленко признал себя виновным в сговоре с целью нарушения Закона о реформе экспортного контроля, сговоре с целью банковского мошенничества и сговоре с целью мошенничества в отношении США.

#sanctions #compliancepractice #export #court